期貨行業(yè)誠信準(zhǔn)則

　　 第一章 總則

　　第一條為貫徹國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》精神，落實證監(jiān)會《資本市場誠信建設(shè)實施意見（2016-2020年）》要求，推進期貨行業(yè)誠信建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)誠信環(huán)境，維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法總則》、《期貨交易管理條例》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條本準(zhǔn)則的適用范圍為全體期貨經(jīng)營機構(gòu)和全體從業(yè)人員；凡上述范圍的會員單位和個人，都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本準(zhǔn)則的各項內(nèi)容。

　　期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)合本單位工作實際，盡快建立健全內(nèi)部誠信機制，制訂貫徹執(zhí)行誠信準(zhǔn)則的實施細則，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后發(fā)布實施。

　　第三條中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）負責(zé)本準(zhǔn)則的組織實施，各地方協(xié)會依據(jù)自身職責(zé)配合相關(guān)工作。

　　第二章 期貨經(jīng)營機構(gòu)誠信準(zhǔn)則

　　第四條自覺擁護黨和國家的各項方針政策，遵守國家和監(jiān)管機構(gòu)制定的法律法規(guī)、規(guī)章制度，確保依法依規(guī)開展各項工作。誠信經(jīng)營、誠信從業(yè)、誠信投資、誠信交易、誠信服務(wù)，自覺宣傳和推動誠信文化，自覺維護市場正常秩序，自覺為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　第五條堅持公開、公平、公正和誠實守信的原則參與市場競爭，不得以商業(yè)賄賂、侵犯商業(yè)秘密、詆毀競爭對手、虛假宣傳、承諾收益等違法違規(guī)手段獲取客戶，不得以低于成本價等惡性競爭手段承攬業(yè)務(wù)，積極改進誠信自律中存在的問題，不斷提高社會對行業(yè)的信任度。

　　第六條嚴(yán)格遵守國家和地方有關(guān)法律法規(guī)，秉承誠信理念，積極參與扶貧助學(xué)、鄉(xiāng)村振興等公益活動，勇于承擔(dān)社會責(zé)任。

　　第七條嚴(yán)格遵守監(jiān)管部門及其派出機構(gòu)、協(xié)會、地方協(xié)會、交易所制定的各項規(guī)章制度、自律規(guī)則，不得違規(guī)從事代客理財、非法集資、非法配資和讓渡管理責(zé)任的通道業(yè)務(wù)或變相為其提供便利條件。

　　第八條樹立誠信服務(wù)的良好形象，切實做到“講合同、守信用”，嚴(yán)格履行合同約定的各項義務(wù)。

　　第九條營造尊重知識、誠信守法的良好知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍，建立健全正版化軟件制度，規(guī)范工作流程，完善監(jiān)督檢查及考核機制，促進軟件正版化工作規(guī)范化、常態(tài)化。

　　第十條關(guān)心愛護從業(yè)人員，為從業(yè)人員提供良好的工作條件與工作環(huán)境，切實維護行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)有的合法權(quán)益。

　　第十一條遵守職業(yè)道德，秉持誠實，恪守承諾，接受社會各界的監(jiān)督和批評，共同抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

　　第三章 期貨從業(yè)人員誠信準(zhǔn)則

　　第十二條誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽。

　　第十三條以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益。

　　第十四條嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性規(guī)定要求，做好客戶評估、分類、匹配工作，向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。

　　第十五條當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

　　第十六條具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為。

　　第十七條不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

　　第十八條不得為客戶提供或介紹違規(guī)代客理財、非法集資、非法配資及與監(jiān)管部門、協(xié)會倡導(dǎo)方向所背離的相關(guān)業(yè)務(wù)，不得欺詐客戶。

　　第十九條不得為客戶提供、安裝未經(jīng)軟件著作權(quán)人合法授權(quán)的軟件，包括但不限于：計算機系統(tǒng)軟件、交易軟件、辦公軟件、殺毒軟件等。

　　第四章 誠信準(zhǔn)則的組織實施

　　第二十條誠信準(zhǔn)則的組織實施：

　　協(xié)會設(shè)立誠信準(zhǔn)則工作領(lǐng)導(dǎo)小組并下設(shè)辦公室。辦公室負責(zé)誠信經(jīng)營投訴的核查、誠信準(zhǔn)則實施的監(jiān)督等有關(guān)工作。

　　第二十一條違反誠信準(zhǔn)則的處理：

　　(一) 違反誠信準(zhǔn)則情節(jié)輕微的，提出批評、警告等自律措施；

　　(二) 一年內(nèi)三次（含）以上違反誠信準(zhǔn)則或情節(jié)嚴(yán)重且造成惡劣社會影響的，按照協(xié)會紀(jì)律處分相關(guān)程序進行處罰，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；

　　(三) 涉及違反國家有關(guān)法律法規(guī)或情節(jié)特別嚴(yán)重的，移送相關(guān)部門依法依規(guī)處理。

　　第五章 附則

　　第二十二條本準(zhǔn)則由協(xié)會理事會負責(zé)解釋。

　　第二十三條本準(zhǔn)則從發(fā)布之日起執(zhí)行。