3月13日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》),自2020年4月13日起施行。
證監(jiān)會(huì)高度重視證券期貨立法體制機(jī)制建設(shè),早在2003年就印發(fā)了《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定(試行)》,試行之后,于2008年制定了《規(guī)定》。此后,證監(jiān)會(huì)又先后印發(fā)了《證券期貨規(guī)章草案公開(kāi)征求意見(jiàn)試行規(guī)則》《關(guān)于進(jìn)一步完善規(guī)章規(guī)范性文件起草審查制定工作機(jī)制的通知》等文件?!兑?guī)定》實(shí)施至今十余年來(lái),《立法法》《規(guī)章制定程序條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)已在近幾年進(jìn)行了修改。同時(shí),資本市場(chǎng)也發(fā)生了很大變化,對(duì)相關(guān)規(guī)章制定修改等立法工作提出了新的要求。為此,證監(jiān)會(huì)落實(shí)《立法法》《條例》相關(guān)規(guī)定,在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合資本市場(chǎng)立法工作特點(diǎn),開(kāi)展了對(duì)《規(guī)定》的修訂完善,并于2019年10月25日至11月24日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
本次修改,除將原來(lái)的“起草與審查”一章分為“起草”和“審查”兩章外,保持了原有框架結(jié)構(gòu)。在條文上,由原來(lái)的40條增至41條,主要修改28條,增加5條。修改的主要內(nèi)容包括:
一是加強(qiáng)對(duì)立法工作的領(lǐng)導(dǎo)。
如制定規(guī)章應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和決策部署;年度規(guī)章制定工作計(jì)劃要經(jīng)批準(zhǔn),對(duì)臨時(shí)補(bǔ)加規(guī)章立項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范等。
二是按照《條例》要求修改補(bǔ)充新的規(guī)定。
如強(qiáng)調(diào)制定規(guī)章應(yīng)當(dāng)符合上位法規(guī)定;年度規(guī)章制定工作計(jì)劃要向社會(huì)公布;起草部門(mén)要向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn);規(guī)章涉及重大利益調(diào)整事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證咨詢(xún),必要時(shí)進(jìn)行聽(tīng)證;法制機(jī)構(gòu)審查規(guī)章時(shí),可以向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn);對(duì)有重大意見(jiàn)分歧的,法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行論證研究等。
三是結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),改進(jìn)我會(huì)立法程序機(jī)制。如規(guī)定重要的或者綜合性的規(guī)章,可以由法制機(jī)構(gòu)起草或者組織成立專(zhuān)門(mén)的工作小組共同負(fù)責(zé)起草;將公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度上升至規(guī)章層面;明確法制機(jī)構(gòu)在規(guī)章審查中的職責(zé),進(jìn)一步豐富審查措施手段等。
《規(guī)定》作為“規(guī)章”中的“規(guī)章”,對(duì)證券期貨規(guī)章的立改廢釋程序進(jìn)行了系統(tǒng)的修改與完善,是完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的重要組成部分?!兑?guī)定》的施行,有助于深入貫徹民主立法與科學(xué)立法的原則要求,進(jìn)一步規(guī)范規(guī)章制定修改等立法活動(dòng),保障規(guī)章起草、審查質(zhì)量,提高證券期貨規(guī)章立法水平。
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序,提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率,根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)立法法)、《規(guī)章制定程序條例》《行政法規(guī)制定程序條例》《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》,制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱(chēng)證券期貨規(guī)章(以下簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)章)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))為履行其證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé),根據(jù)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)制定并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布的規(guī)定、辦法等。
第三條 規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯,適用本規(guī)定。
第四條 制定規(guī)章,應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和決策部署,體現(xiàn)全面深化改革精神,遵循立法法確定的立法原則,符合憲法、法律、行政法規(guī)和其他上位法的規(guī)定。制定規(guī)章,應(yīng)當(dāng)注重調(diào)查研究,立足我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)際,增強(qiáng)規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。
第五條 制定規(guī)章,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)委務(wù)會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)委務(wù)會(huì))審議通過(guò)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定涉外規(guī)章,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)務(wù)院報(bào)告。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)法制機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)法制機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)組織規(guī)章的制定工作,履行下列職責(zé):
(一)研究、擬訂、公布年度規(guī)章制定工作計(jì)劃,組織、督促計(jì)劃的執(zhí)行;
(二)起草或者組織起草規(guī)章草案;
(三)審查、修改規(guī)章草案送審稿(以下簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)章送審稿);
(四)提請(qǐng)委務(wù)會(huì)審議規(guī)章草案;
(五)辦理規(guī)章公布與備案事宜;
(六)起草或者組織起草規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見(jiàn);
(七)組織開(kāi)展立法后評(píng)估;
(八)編輯證券期貨法規(guī)匯編。
第二章 立項(xiàng)
第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年年初制定年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。
第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門(mén)認(rèn)為需要制定規(guī)章的,應(yīng)當(dāng)向法制機(jī)構(gòu)報(bào)送制定規(guī)章的立項(xiàng)申請(qǐng)。法制機(jī)構(gòu)可以向社會(huì)公開(kāi)征集規(guī)章制定項(xiàng)目建議。
第九條 法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)和公開(kāi)征集的規(guī)章制定項(xiàng)。
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