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2018年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融專業(yè)》章節(jié)習(xí)題：第五章
一、單項(xiàng)選擇題
1、直接金融市場與間接金融市場的差別在于( )。
A、中介機(jī)構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)
B、是否有中介機(jī)構(gòu)參與
C、是否存在中介服務(wù)
D、參與主體的多少
2、投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定而買賣證券，此時(shí)其身份是( )。
A、做市商
B、承銷商
C、經(jīng)紀(jì)商
D、自營商
3、在股票市場的保證金交易中，投資銀行以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進(jìn)股票。這種交易方式體現(xiàn)了投資銀行的( )功能。
A、期限中介
B、流動(dòng)性中介
C、風(fēng)險(xiǎn)中介
D、信息中介
4、( )是指在證券發(fā)行過程中，投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對(duì)所發(fā)行的證券進(jìn)行定價(jià)和銷售的活動(dòng)。
A、證券交易
B、證券承銷
C、證券發(fā)行
D、證券經(jīng)紀(jì)
5、投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是( )。
A、信用貸款
B、證券承銷
C、資產(chǎn)證券化
D、并購重組
6、下列證券承銷方式中，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費(fèi)的是( )。
A、包銷
B、盡力推銷
C、余額包銷
D、混合推銷
7、市盈率的計(jì)算公式為( )。
A、市盈率=每股凈資產(chǎn)/股票市場價(jià)格
B、市盈率=股票市場價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
C、市盈率=股票市場價(jià)格/每股收益
D、市盈率=每股收益/股票市場價(jià)格
8、在IPO發(fā)行方式中，承銷商有較大的定價(jià)和分配銷售新股的主動(dòng)權(quán)的是( )。
A、混合方式
B、固定價(jià)格方式
C、簿記方式
D、競價(jià)方式
9、我國金融債券的發(fā)行方式是( )。
A、私募發(fā)行方式
B、承購包銷方式
C、招標(biāo)承銷形式
D、額度發(fā)行方式
10、我國證券交易所的組織形式是( )。
A、公司制
B、會(huì)員制
C、經(jīng)紀(jì)制
D、審核制
11、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，按照客戶委托指令盡可能以最有利的價(jià)格代理客戶買賣股票，證券經(jīng)紀(jì)商( )。
A、承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
C、承擔(dān)交易中的利率風(fēng)險(xiǎn)
D、不承擔(dān)交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)
12、最常用的并購方式是( )。
A、用現(xiàn)金購買資產(chǎn)
B、用股票交換股票
C、用股票購買資產(chǎn)
D、用現(xiàn)金購買股票
13、( )是指通過非公開形式募集資金，主要對(duì)非上市企業(yè)但不限于非上市企業(yè)的股權(quán)投資。
A、風(fēng)險(xiǎn)投資
B、私募股權(quán)投資
C、資產(chǎn)管理
D、自營證券投資
14、基金所募集的資金，在法律上具有( )。
A、公正性
B、獨(dú)立性
C、平等性
D、自愿性
15、基金所募集的資金，在法律上具有( )。
A、公正性
B、獨(dú)立性
C、平等性
D、自愿性
16、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為( )。
A、契約型基金、公司型基金
B、封閉式基金、開放式基金
C、公募基金和私募基金
D、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
17、連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是( )。
A、最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同
B、價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
C、收益最大化
D、邊際成本與邊際收益相等
18、證券交易所撮合主機(jī)對(duì)接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)，按照( )的原則，自動(dòng)撮合以確定成交價(jià)格。
A、數(shù)量優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
B、價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
C、數(shù)量優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
D、價(jià)格優(yōu)先，委托優(yōu)先
19、按照( )，交易委托可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A、委托價(jià)格的不同特征
B、委托數(shù)量的不同特征
C、委托人的不同特征
D、委托性質(zhì)的不同特征
20、既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金以及其他上市證券的證券賬戶是( )。
A、股票賬戶
B、債券賬戶
C、基金賬戶
D、混合賬戶
