為提高證券公司合規(guī)管理人員的專業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試大綱》（簡稱《大綱》），《大綱》主要用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，并由協(xié)會組織安排。 
　　根據(jù)《大綱》要求，考試范圍主要包括：從事證券公司合規(guī)管理工作應(yīng)知應(yīng)會的法學基本理論知識；履行合規(guī)管理職責應(yīng)知應(yīng)會的證券市場相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；有關(guān)合規(guī)管理的基本理論、實務(wù)及技能。