在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)主辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無(wú)需通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
自2005年起，香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)在內(nèi)地舉辦了三次香港資格考試。2007年，受香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)委托，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成功舉辦了第四次香港資格考試，2008年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將繼續(xù)舉辦該項(xiàng)考試。
本次考試時(shí)間：2008年7月5日（星期六）下午2：00至3：30，考場(chǎng)設(shè)在上海和深圳。報(bào)名日期：2008年4月28日（星期一）至2008年5 月16日（星期五）止?？荚囐M(fèi)用為人民幣500元。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)考。
報(bào)考資格
報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級(jí)管理人員任職資格。
報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考，考試時(shí)間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
考試教材
成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)及樣本試題》一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
· 《證券及期貨條例》及其附屬法例
· 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
· 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk
· 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
· 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
· 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
報(bào)名方式
考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù)
背景資料:
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個(gè)牌照進(jìn)行不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該條例下受規(guī)管活動(dòng)共有九類。每個(gè)由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出的牌照會(huì)列明該持有人可進(jìn)行的受規(guī)管活動(dòng)。該九類受規(guī)管活動(dòng)如下：
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受規(guī)管活動(dòng)類別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
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第一類 |
證券交易 |
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第二類 |
期貨合約交易 |
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第三類 |
杠桿式外匯交易 |
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第四類 |
就證券提供意見(jiàn) |
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第五類 |
就期貨合約提供意見(jiàn) |
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第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
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第七類 |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
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第八類 |
提供證券保證金融資 |
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第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
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內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券交易?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就證券提供意見(jiàn) (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷專科考試) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金專科考試) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。
考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例
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第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章：有關(guān)的香港法例的原則及《公司條例》 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發(fā)牌及附屬條例 |
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第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系 |
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第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù) |
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第7章：證券、期權(quán)及期貨 |
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第8章：其它證監(jiān)會(huì)規(guī)管活動(dòng) |
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第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則 |
關(guān)于香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)
香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
