關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下:
受規(guī)管活動類別 |
受規(guī)管活動 |
第一類 |
證券交易 |
第二類 |
期貨合約交易 |
第三類 |
杠桿式外匯交易 |
第四類 |
就證券提供意見 |
第五類 |
就期貨合約提供意見 |
第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
第七類 |
提供自動化交易服務(wù) |
第八類 |
提供證券保證金融資 |
第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
第十類 |
提供信貸評級服務(wù) |
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金??瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動) |