上海證券交易所和深圳證券交易所昨日分別發(fā)布相關管理辦法，對上市公司董事會秘書及證券事務代表實行資格管理和淘汰制度。辦法將于明年1月1日起施行?！　?
　　上證所昨日公布的《上市公司董事會秘書資格管理辦法》和深交所公布的《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》要求，上市公司聘任的董事會秘書或證券事務代表，都應通過資格考試，取得交易所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》?！　?
　　上證所規(guī)定，將以上市公司信息披露和規(guī)范運作的合規(guī)性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應向上證所提交年度履職報告或離任履職報告。考核不合格的將計入上市公司誠信檔案。如上市公司董事會秘書或證券事務代表連續(xù)兩年考核不合格，或最近三年受到交易所公開譴責或三次以上通報批評，或連續(xù)兩年未參加董事會秘書后續(xù)培訓，以及出現(xiàn)不符合上市規(guī)則規(guī)定的任職條件等情況的，其董事會秘書資格證書將被注銷。考試大整理　　
　　深交所規(guī)定，若董事會秘書及證券事務代表最近3年受到交易所公開譴責或3次以上通報批評；或連續(xù)兩年未參加深交所董事秘書培訓，深交所可取消其董事會秘書資格。　　
　　上證所規(guī)定，參加董事會秘書資格考試的人員，事前參加資格培訓的時間不得少于36課時。參考人員通過考試后，上證所給予資格考試成績合格證明，并依據(jù)資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發(fā)董事會秘書資格證書。董事會秘書資格考試的基本范圍包括《公司法》、《證券法》等相關法律法規(guī)；中國證監(jiān)會相關部門規(guī)章和規(guī)范性文件；上證所相關業(yè)務規(guī)則；與證券登記結算業(yè)務及投資者關系管理有關的業(yè)務規(guī)則等。上證所強調(diào)，參考人員應嚴格遵守考試紀律，違規(guī)者將被取消當次考試成績，且三年內(nèi)不得參加資格考試。如出現(xiàn)代考，則代考者與被代考者都將被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。深交所對此也作了類似規(guī)定。考試大整理　　
　　此外，督促董秘和證券事務代表持續(xù)提高業(yè)務素質(zhì)、強化后續(xù)培訓并將后續(xù)培訓制度化是本次辦法的另一個重要內(nèi)容。滬深交易所均規(guī)定，已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務代表每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓。上證所將建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓情況等相關信息。深交所還要求，信息披露考核不合格的上市公司董事會秘書、證券事務代表，以及被交易所通報批評的董事會秘書、證券事務代表，須參加深交所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。考試大整理