據(jù)悉，今年的券商分類評審工作將依據(jù)新《規(guī)定》要求進(jìn)行，涉及相關(guān)劃線標(biāo)準(zhǔn)的通知已經(jīng)下發(fā)。
《規(guī)定》設(shè)定正常經(jīng)營的券商基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分，券商最高可獲得140分的分?jǐn)?shù)。
同時，證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。B類BB級及以上公司的評價計分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分。
據(jù)了解，過去兩年的試行期，我國BB級及以上公司評價計分均高于100分。
對備受關(guān)注的分類結(jié)果使用問題，證監(jiān)會明確將按照分類監(jiān)管原則，對不同類別券商規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。同時，分類結(jié)果將作為券商申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件，作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的依據(jù)。中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)分類結(jié)果，確定不同級別券商繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。
證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，依照國際慣例和我國實際情況，分類結(jié)果仍不會對外披露，券商也不得主動對外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
業(yè)內(nèi)人士表示，《規(guī)定》的正式發(fā)布，說明分類監(jiān)管試行兩年來效果很好，提高了監(jiān)管的有效性；分類評價程序公開化、透明度得到了很大提高；強(qiáng)調(diào)了扶優(yōu)限劣的政策宗旨，有效解決了“扶大限小”的問題；指標(biāo)體系既進(jìn)一步簡化又提高了集中度；體現(xiàn)了鼓勵創(chuàng)新的導(dǎo)向；在國際視野的監(jiān)管比較中，也處于較為領(lǐng)先的地位。
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