中證協(xié)發(fā)〔2018〕323號

各有關(guān)機構(gòu):

為落實信用保護合約業(yè)務(wù)主體審慎自律管理要求，促進信用保護合約業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，制定了《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議(信用保護合約專用版)備案指引》。經(jīng)協(xié)會第六屆常務(wù)理事會表決通過，現(xiàn)予發(fā)布。

附件：中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議(信用保護合約專用版)備案指引

中國證券業(yè)協(xié)會

2018年12月27日

中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議(信用保護合約專用版)備案指引

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范、促進信用保護合約業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)相關(guān)自律規(guī)則，制訂本指引。

第二條 在交易所市場開展信用保護合約業(yè)務(wù)所簽署的《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議(信用保護合約專用版)》及補充協(xié)議(以下簡稱“信用保護合約主協(xié)議及補充協(xié)議”)的備案適用本指引。

第三條 報備義務(wù)人應(yīng)當按照本指引要求進行信用保護合約主協(xié)議及補充協(xié)議的備案。

本指引所稱報備義務(wù)人是指在上海證券交易所或深圳證券交易所備案成為核心交易商的機構(gòu)。交易雙方均為核心交易商的，則由信用保護合約交易的賣方履行備案職責(zé)。

第四條 協(xié)會負責(zé)信用保護合約主協(xié)議及補充協(xié)議的備案和自律管理。

第五條 協(xié)會根據(jù)公平、公正、有效的原則，開展信用保護合約主協(xié)議及補充協(xié)議備案工作。

第二章 備案程序

第六條 報備義務(wù)人應(yīng)當通過協(xié)會指定信息系統(tǒng)報送備案信息及材料。

第七條 報備義務(wù)人應(yīng)當在信用保護合約主協(xié)議及補充協(xié)議簽署之日起5個工作日內(nèi)進行備案。信用保護合約主協(xié)議及補充協(xié)議有更新或補充的，報備義務(wù)人應(yīng)當在新協(xié)議簽署之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會備案。

第八條 備案提交材料包括：

(一)備案基本信息表;

(二)信用保護合約主協(xié)議;

(三)信用保護合約補充協(xié)議。

第九條 協(xié)會對信用保護合約主協(xié)議及補充協(xié)議的備案進行齊備性審核，審核內(nèi)容包括但不限于：

(一)備案材料是否齊備;

(二)主協(xié)議和補充協(xié)議要素是否完備。

第十條 備案材料齊備的，協(xié)會在材料齊備后5個工作日內(nèi)出具電子備案確認函。備案材料不齊備的，協(xié)會在備案提交之日起5個工作日內(nèi)一次性告知報備義務(wù)人補正。按照要求補正的，協(xié)會在材料齊備后5個工作日內(nèi)出具電子備案確認函。

第三章 自律管理

第十一條 報備義務(wù)人應(yīng)當真實、準確、完整、及時地報送備案材料，并對備案材料內(nèi)容的合規(guī)性負責(zé)。

第十二條 協(xié)會與上海證券交易所、深圳證券交易所建立溝通銜接機制和備案數(shù)據(jù)共享機制。

第十三條 協(xié)會會員類報備義務(wù)人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本指引的，協(xié)會根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》采取相應(yīng)自律懲戒措施，并計入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng);涉嫌違法違規(guī)的，由協(xié)會報告中國證監(jiān)會及其他有權(quán)機構(gòu)。

非協(xié)會會員的報備義務(wù)人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本指引或涉嫌違法違規(guī)的，由協(xié)會報告中國證監(jiān)會及其他有權(quán)機構(gòu)。

第四章 附 則

第十四條 信用保護合約主協(xié)議及補充協(xié)議在協(xié)會備案，不代表協(xié)會合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準入，也不豁免相關(guān)主體的違規(guī)責(zé)任。

第十五條 本指引由協(xié)會負責(zé)解釋。

第十六條 本指引自發(fā)布之日起施行。