證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、司法部、財政部

聯(lián)合發(fā)布《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》

2019年12月28日，十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《證券法》。修訂后的《證券法》已于2020年3月1日起施行。修訂后的《證券法》創(chuàng)新監(jiān)管方式，調(diào)整了原來相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)事前準入審批的監(jiān)管體制，要求會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。為落實前述備案要求，證監(jiān)會會同工業(yè)和信息化部、司法部和財政部，在廣泛聽取各方意見的基礎(chǔ)上，研究制定了《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(以下簡稱《備案規(guī)定》)，自2020年8月24日起施行。

按照有關(guān)立法程序的要求，2020年2月29日證監(jiān)會就《備案規(guī)定》(征求意見稿)向社會公開征求意見。征求意見期間，各類證券服務(wù)機構(gòu)、行業(yè)自律組織和社會公眾給予了廣泛關(guān)注。證監(jiān)會共收到有效書面意見建議71份。社會各方普遍認為，為落實修訂后的《證券法》新要求，有必要盡快制定《備案規(guī)定》，整體上對《備案規(guī)定》的基本思路和主要內(nèi)容表示贊同，相關(guān)具體修改意見主要集中于備案業(yè)務(wù)范圍、備案材料和備案程序等方面。證監(jiān)會會同有關(guān)主管部門認真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應(yīng)完善了《備案規(guī)定》的有關(guān)表述。

《備案規(guī)定》共23條，主要規(guī)定了備案機構(gòu)、備案業(yè)務(wù)范圍、備案時點和備案程序等內(nèi)容，并另附證券服務(wù)機構(gòu)備案表格。為方便證券服務(wù)機構(gòu)備案，證監(jiān)會開發(fā)了有關(guān)備案信息采集系統(tǒng)，待系統(tǒng)上線后，證券服務(wù)機構(gòu)可通過該系統(tǒng)報送電子備案材料。同時，證監(jiān)會也將通過監(jiān)管規(guī)則適用指引等形式對相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)在備案中的程序規(guī)范、常見問題等作出說明。

【第52號公告】《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》

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