2006年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱證券法律法規(guī)類
（香港專業(yè)人員考試部分)
2006年2月21日
目 錄
一、考試的范圍和要求
二、考試的法律法規(guī)目錄
一、考試的范圍和要求
本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的部分國家法律、行政法規(guī)、司法解釋和中國證監(jiān)會部分規(guī)章、規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所規(guī)則。其中法律四件，行政法規(guī)四件，司法解釋二件，部門規(guī)章、規(guī)范性文件二十八件，交易所規(guī)則三件。
通過本次考試，要求全面掌握修訂后的公司法、證券法、證券投資基金法，以及刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解行政法規(guī)中有關(guān)境外募集股份及上市、境內(nèi)上市外資股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，以及證券投資咨詢等事項的規(guī)定；要求了解最高人民法院關(guān)于審理證券市場民事賠償案件、與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件的司法解釋；要求熟悉中國證監(jiān)會關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，證券公司及其業(yè)務(wù)管理，上市公司治理、股權(quán)分置改革、并購、再融資，證券投資基金運作、銷售、信息披露等事項的規(guī)章、規(guī)范性文件；要求熟悉上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則和交易規(guī)則。
二、考試的法律法規(guī)目錄
（一）法律
1、《中華人民共和國公司法》
（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）
2、《中華人民共和國證券法》
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）
4、《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節(jié)）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）
《中華人民共和國刑法修正案》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過）
（二）行政法規(guī)
1、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號發(fā)布）
2、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號發(fā)布）
3、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》
（1997年3月8日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年3月25日國務(wù)院證券委員會發(fā)布）
4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國務(wù)院證券委員會發(fā)布）
（三）司法解釋
1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋［2003］1號）
2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號）
(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》
（2002年12月16日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第14號）
2、《上市公司新股發(fā)行管理辦法》
（2001年3月28日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第1號）
3、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》
（2001年4月26日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第2號）
4、《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》
（2003年12月5日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第16號）
5、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第18號）
6、《關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》
（2002年7月24日 證監(jiān)發(fā)[2002]55號）
