目　　　錄
　　第一部分　證券市場基礎知識
　　第二部分　證券發(fā)行與承銷
　　第三部分　證券交易
　　第四部分　證券投資分析
　　第五部分　證券投資基金

第一部分　證券市場基礎知識
目的與要求
　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠信建設等基礎知識。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機構的類別并熟悉其特點。
第一章　證券市場概述
　　掌握證券與有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構、地位及基本功能；熟悉證券的票面要素和虛擬資本、直接融資與間接融資的概念；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成；了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。
　　掌握證券市場參與者的構成；熟悉機構投資者的種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成；了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的含義；熟悉證券交易所、證券業(yè)協會、證券監(jiān)管機構的主要職責。
　　熟悉證券市場產生的歷史背景；了解未來發(fā)展趨勢；熟悉我國證券市場發(fā)展的主要特點；了解對外開放的進程；掌握我國證券業(yè)在加入WTO后五年過渡期對外所作的主要承諾。
第二章　股票
　　掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；了解股票的票面格式。
　　掌握股票票面價值、帳面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；熟悉股票的理論價格與市場價格的聯系與區(qū)別；了解現值理論和期值理論。
　　掌握普通股票股東的權利和義務；熟悉公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東參與權、控制權、優(yōu)先認股權等概念。
　　掌握優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；熟悉優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。
　　掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；熟悉國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念；了解內部職工股的含義及歷史沿革。
第三章　債券
　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；掌握債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點；了解按償還方式分類的各種債券的含義。
　　掌握政府債券的定義、性質和特征；熟悉國債的分類和我國國債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。
　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義、特征和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。
　　掌握國際債券的定義、特征、分類；熟悉國際債券的發(fā)行目的、主要風險；了解揚基債券、武士債券等外國債券。
第四章　證券投資基金
　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國內外基金的發(fā)展概況。
　　熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義。
　　熟悉基金投資人的權利與義務；掌握基金管理人和托管人的概念、業(yè)務范圍以及資格與職責；熟悉基金當事人之間的關系。
　　熟悉基金的管理費、托管費、運作費以及開放式基金的申購費與贖回費；掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產總額、基金負債的構成以及基金單位資產凈值的計算方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則。
　　掌握基金的投資目標與投資范圍；熟悉社保基金的投資原則與投資限制。