(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》
（2002年12月16日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第14號）
2、《上市公司新股發(fā)行管理辦法》
（2001年3月28日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第1號）
3、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》
（2001年4月26日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第2號）
4、《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》
（2003年12月5日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第16號）
5、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第18號）
6、《關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》
（2002年7月24日  證監(jiān)發(fā)[2002]55號）
7、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
（2004年12月7日  證監(jiān)發(fā)行字［2004］162號）
8、《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第5號）
9、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
（2001年5月16日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第3號）
10、《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》
（1996年10月23日  證監(jiān)[1996]6號）
11、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》
（2000年3月30日  證監(jiān)信息字[2000]5號）
12、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
（2003年12月18日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第17號）
13、《上市公司收購管理辦法》
（2002年9月28日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第10號）
14、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》
（2002年9月28日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第11號）
15、《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》
（2001年12月10日  證監(jiān)公司字[2001]105號）
16、《上市公司治理準(zhǔn)則》
（2002年1月7日  中國證券監(jiān)督管理委員會、國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會  證監(jiān)發(fā)[2002]1號）
17、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》
（2003年8月28日  中國證券監(jiān)督管理委員會、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會  證監(jiān)發(fā)[2003]56號）
18、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》
（2004年12月7日  證監(jiān)發(fā)[2004]118號）
19、《上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票工作指引（試行）》
（2004年11月29日  證監(jiān)公司字[2004]96號）
20、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》
（2002年11月5日  中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行令第12號）
21、《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第19號）
22、《證券投資基金銷售管理辦法》
(2004年6月25日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第20號)
23、《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日  中國證券監(jiān)督管理委員會令第21號） 
 
(五) 證券交易所規(guī)則
1、《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》
2、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》
3、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》