一、測試時(shí)長

　　證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試（以下簡稱“測試”）時(shí)長為120分鐘。

　　二、測試方式

　　測試采取閉卷筆試形式。

　　三、考場要求

　　1、請考生將試題答案填寫于答題紙上，填寫在試卷上的答案無效，作答須保證書寫工整、字跡清晰，因前述原因影響評卷結(jié)果的，責(zé)任由考生承擔(dān)；

　　2、考生應(yīng)于開考前30分鐘進(jìn)入指定考場，驗(yàn)對準(zhǔn)考證和有效身份證件；

　　3、考前10分鐘為現(xiàn)場采像時(shí)間，考生須按要求完成電子相片采集；

　　4、測試在指定的時(shí)間和考場內(nèi)進(jìn)行；

　　5、考生進(jìn)入考場必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和有效身份證件原件（證件類型及號碼應(yīng)與報(bào)名時(shí)一致），按指定的座位就坐，入座后自覺將有效身份證件放置于桌面，以備監(jiān)考人員檢查；

　　6、考生進(jìn)場后至測試結(jié)束一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同；

　　7、開考20分鐘后考生不得入場，測試開始30分鐘后方可交卷離場；

　　8、考生在入座時(shí)必須關(guān)閉手機(jī)等電子設(shè)備,除攜帶必要的文具（碳素筆、鉛筆、橡皮）外，其他物品應(yīng)存放于指定地點(diǎn)。整個(gè)測試期間，考生不能相互借用文具、取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品；

　　9、考生入場后依次領(lǐng)取《答題紙》、《測試試卷》,考生領(lǐng)到《答題紙》后，應(yīng)按要求先在指定位置，準(zhǔn)確、清晰地填寫姓名、準(zhǔn)考證號碼、證件號碼等信息；

　　10、考生應(yīng)自覺維護(hù)考場秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西；

　　11、考生遇到問題可舉手向監(jiān)考人員詢問，但不得涉及試卷內(nèi)容；

　　12、考生因病不能堅(jiān)持測試的，應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員，根據(jù)具體情況進(jìn)行處理；

　　13、考生交卷后應(yīng)立即離開考場，不得在考場附近逗留、喧嘩；

　　14、測試結(jié)束后，考生不得再答卷，應(yīng)將《測試試卷》、《答題紙》放在桌上，經(jīng)監(jiān)考人員確認(rèn)后方可離開考場?？忌坏脭y帶或試圖攜帶《測試試卷》、《答題紙》離開考場，違者按作弊處理。

　　四、違紀(jì)處理辦法

　　1、參加測試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加測試的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究有關(guān)證券公司相應(yīng)責(zé)任。

　　2、考生在測試期間有（并不限于）以下違反考場紀(jì)律的行為，情節(jié)較輕的，由監(jiān)考人員提出批評和警告，同場測試兩次受到批評和警告的判為違紀(jì)，本場次成績?nèi)∠⑶乙荒陜?nèi)不得再報(bào)考測試：

　?。?）測試期間，交頭接耳、互打手勢的；

　?。?）偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的；

　?。?）測試期間，在考場內(nèi)外喧嘩的；

　?。?）拒不按要求存放物品的；

　?。?）其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

　　3、考生在測試期間有（并不限于）以下擾亂考場秩序行為之一的判為違紀(jì)，本場次成績?nèi)∠⑶覂赡陜?nèi)不得再報(bào)考測試。情節(jié)嚴(yán)重的，移交公安機(jī)關(guān)依法對其進(jìn)行處理：

　?。?）使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的；

　　（2）請人替考或代替他人測試的；

　?。?）涉及集體（2人及以上）舞弊的；

　?。?）使用或提供偽造、涂改證件的；

　?。?）考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場的；

　?。?）將《測試試卷》、《答題紙》帶離考場的；

　　（7）考生惡意操作導(dǎo)致測試無法正常運(yùn)行的；

　?。?）嚴(yán)重?cái)_亂測試秩序、侮辱、漫罵或蓄意報(bào)復(fù)測試工作人員安全的。

　　4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，有關(guān)違紀(jì)違規(guī)情形將記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)，并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　測試形式：本次測試采取閉卷筆試形式，測試時(shí)間為120分鐘，題目均為客觀題，共100題，滿分為100分，60分及以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。（具體詳見《大綱》）