1.在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件為：

(1)參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力;

(2)證券從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

2015年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知》，規(guī)定證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

改革后的入門資格考試科目設定兩門：《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。

2.申請從事一般證券業(yè)務應當具備下列條件：

(1)已取得證券從業(yè)資格;

(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用;

(3)具有完全民事行為能力;

(4)最近3年未受過刑事處罰;

(5)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。