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一、選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1、關(guān)于上升三角形和下降三角形，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．上升三角形以看跌為主
B．上升三角形在突破頂部的阻力線時(shí)，不必有大成交量的配合
C．下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時(shí)不必有大成交量的配合
D．下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態(tài)
參考答案：C
參考解析：A項(xiàng)，下降三角形以看跌為主；B項(xiàng)，上升三角形在突破頂部的阻力線時(shí)，必須有大成交量的配合，否則為假突破；D項(xiàng)，下降三角形同上升三角形正好反向，是看跌的形態(tài)。
2、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)不包括（ ?。?nbsp;
A．《中華人民共和國(guó)公司法》
B．《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)章程》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》
D．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
參考答案：B
參考解析：發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》《發(fā)布證券研究報(bào)告職業(yè)規(guī)范》。
3、某公司上年度和本年度的流動(dòng)資產(chǎn)年均占用額分別為100萬(wàn)元和120萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率分別為6次和8次，則本年比上年?duì)I業(yè)收入增加（ ）萬(wàn)元。
A．180
B．360
C．320
D．80
參考答案：B
參考解析：上年度營(yíng)業(yè)收入=100×6=600(萬(wàn)元)，本年度營(yíng)業(yè)收入=120×8=960(萬(wàn)元)，則本年比上年?duì)I業(yè)收入增加360(=960-600)萬(wàn)元。
4、通過(guò)上市公司的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表，分析師可以發(fā)現(xiàn)（ ）。
A．公司各少數(shù)股東的權(quán)益構(gòu)成
B．公司各股東的權(quán)益構(gòu)成
C．公司的少數(shù)股東權(quán)益
D．公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入構(gòu)成
參考答案：C
參考解析：通過(guò)上市公司的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表，分析師可以發(fā)現(xiàn)公司的少數(shù)股東權(quán)益，并不能發(fā)現(xiàn)股東權(quán)益、少數(shù)股東權(quán)益以及主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的構(gòu)成。
二、組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1、技術(shù)分析的四大要素包括（ ?。?。
Ⅰ 成交量
Ⅱ 價(jià)格
Ⅲ 供求量
Ⅳ 時(shí)間
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：技術(shù)分析的四大要素包括：①價(jià)，是指股票過(guò)去和現(xiàn)在的成交價(jià)，技術(shù)分析中主要依據(jù)的價(jià)格有開(kāi)盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)和收盤價(jià)；②量，是指股票過(guò)去和現(xiàn)在的成交量(或成交額)，技術(shù)分析要做的工作就是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交價(jià)與成交量資料來(lái)推測(cè)市場(chǎng)未來(lái)的定勢(shì)；③時(shí)，是指股票價(jià)格變動(dòng)的時(shí)間因素和分析周期，分析人員進(jìn)行技術(shù)分析時(shí)，還要考慮分析的時(shí)間周期；④空，是指股票價(jià)格波動(dòng)的空間范圍。
2、下列會(huì)增強(qiáng)公司變現(xiàn)能力的因素有（ ?。?。
Ⅰ 可動(dòng)用的銀行貸款指標(biāo)
Ⅱ 準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長(zhǎng)期資產(chǎn)
Ⅲ 償債能力的聲譽(yù)
Ⅳ 其他公司為其提供的擔(dān)保
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可動(dòng)用的銀行貸款指標(biāo)、準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長(zhǎng)期資產(chǎn)和償債能力的聲譽(yù)都會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。
3、以下選項(xiàng)中，屬于影響企業(yè)利潤(rùn)的因素的有（ ?。?nbsp;
Ⅰ 存貨流轉(zhuǎn)假設(shè)，即采用先進(jìn)先出法還是后進(jìn)先出法
Ⅱ 長(zhǎng)期投資核算方法，即采用權(quán)益法還是成本法
Ⅲ 固定資產(chǎn)折舊是采用加速折舊法還是直線法
Ⅳ 關(guān)聯(lián)方交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)以外，影響企業(yè)利潤(rùn)的因素還有：①計(jì)提的損失準(zhǔn)備，一般企業(yè)要計(jì)提壞賬準(zhǔn)備，這些準(zhǔn)備的計(jì)提方法和比例會(huì)影響利潤(rùn)總額；②收入確認(rèn)方法，按收入準(zhǔn)則確認(rèn)的收入較按行業(yè)會(huì)計(jì)制度確認(rèn)的收入要保守，一般情況下其利潤(rùn)也相對(duì)保守；③或有事項(xiàng)的存在，或有負(fù)債有可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)，未作記錄的或有負(fù)債將可能減少企業(yè)的預(yù)期利潤(rùn)。
4、期貨一現(xiàn)貨的跨境市場(chǎng)套利交易的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)由（ ）引起。
Ⅰ 匯率變動(dòng)
Ⅱ 利率變動(dòng)
Ⅲ 關(guān)稅變動(dòng)
Ⅳ 價(jià)格變動(dòng)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括價(jià)差的逆向運(yùn)行、利率和匯率的變動(dòng)等所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)差的逆向運(yùn)行是指價(jià)差沿著套利者預(yù)測(cè)的相反方向運(yùn)行。利率的調(diào)整直接影響到證券的定價(jià)，對(duì)已有的套利會(huì)直接產(chǎn)生影響。匯率變化會(huì)給跨市套利帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
