一、單項(xiàng)選擇
1．證券投資是指投資者購(gòu)買（　　）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。
A．有價(jià)證券
B．股票
C．股票及債券
D．有價(jià)證券及其衍生品

2．進(jìn)行證券投資分析涉及到（　　）。
A．決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量
B．對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
C．確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D．預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)

3．下列哪項(xiàng)說(shuō)法是正確的？（　　）。
A．投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能
B．基本分析是用來(lái)解決“何時(shí)買賣證券“的問(wèn)題
C．投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過(guò)程的重復(fù)，可以忽略不做
D．組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問(wèn)題

4．從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等處獲得的信息資料屬于：（　?。?。
A．歷史資料
B．媒體信息
C．內(nèi)部信息
D．實(shí)地訪查

5．在下列哪種市場(chǎng)中，組合管理者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平？
A．無(wú)效市場(chǎng)
B．弱式有效市場(chǎng)
C．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D．強(qiáng)式有效市場(chǎng)

6．隨著（　?。┑念C布實(shí)施，對(duì)證券投資咨詢業(yè)及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。
A．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
B．《證券法》
C．《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D．《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》

7．在對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋中，學(xué)術(shù)分析流派的觀點(diǎn)是：（　?。?。
A．對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整
B．對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
C．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

8．證券投資分析的三個(gè)基本要素是：（　?。?。
A．理論、信息和方法
B．價(jià)、量、勢(shì)
C．信息、步驟、方法
D．策略、信息、理論

9．不以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為目的的證券投資分析流派是：（　　）。
A．基本分析流派
B．技術(shù)分析流派
C．心理分析流派
D．學(xué)術(shù)分析流派

10．基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個(gè)前提條件之上？（　?。?。
A市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)
B博奕論
C經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等
D金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值

11．下列說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：（　?。?。
A．具有較高提前贖回可能性的債券具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值較低
B．低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高。
C．流通性好的債券比流通性差的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值
D．信用越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價(jià)值就越高

12．根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率▁▁其票面利率。
A．大于
B．小于
C．等于
D．不確定

13．“正常的”收益率曲線意味著：（　　）。
（1）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降 （2）短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率低
（3）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升 （4）短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高
A．（1）和（2）
B．（3）和（4）
C．（1）和（4）
D．（2）和（3）

14．在貸款或融資活動(dòng)中，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是（　　）的觀點(diǎn)。
A．市場(chǎng)分割理論
B．市場(chǎng)預(yù)期理論
C．合理分析理論
D．流動(dòng)性偏好理論

15．某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元，投資的年利率為10%，用復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值，正確的是：（　?。?。
A．6．7萬(wàn)元
B．6．2萬(wàn)元
C．6．3萬(wàn)元
D．6．5萬(wàn)元