一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
在我國，基金托管人主要依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式>》及其他有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件、基金合同、基金托管協(xié)議等規(guī)定。
要點十四
二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
(一)對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督
(二)對基金投融資比例的監(jiān)督
(三)對基金投資禁止行為的監(jiān)督
(四)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
(五)對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督
實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下特點。
1．不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同。
2．二是日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面。
3．根據(jù)投資需要和監(jiān)督機構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。
4．場內(nèi)交易主要通過技術(shù)系統(tǒng)實現(xiàn)，場外交易主要借助于人工手段完成。
要點十五
三、監(jiān)督與處理方式
(一)電話提示
(二)書面警示
(三)書面報告
(四)定期報告
1．編制持倉統(tǒng)計表。
2．基金運作監(jiān)督周報。
【例題9·不定項選擇題】基金投資運作監(jiān)督的方式包括()。
A．電話提示
B．書面警示
C．書面報告
D．定期報告
【答案】ABCD
考點推薦：2014證券發(fā)行與承銷｜證券交易｜基礎(chǔ)知識｜投資分析考試要點解析
2014證券從業(yè)統(tǒng)考安排四次考試，233網(wǎng)校為大家提供2014年證券從業(yè)報名指南——考試時間——準(zhǔn)考證打印——全真預(yù)測模擬試題練習(xí)等一站式服務(wù)。
同時2014證券預(yù)約式全年八次考試，233網(wǎng)校為各位考證網(wǎng)友提供一站式服務(wù)：2014年證券預(yù)約式報考指南——考試時間——準(zhǔn)考證打印——真題答案交流——成績查詢交流，233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據(jù)機考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考?！?/P>
