要點五
一、基金管理人的信息披露義務(wù)(見教材，共10點，重點是第3、5、6、9點)
3．開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上。
5．至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值，放開申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。
6．在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露基金年度報告。上半年結(jié)束后的60日內(nèi)。每季度結(jié)束的l5日內(nèi)。
9．管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
【例題9·單項選擇題】以下不屬于基金管理人信息披褥范圍的是()。
A．涉及基金凈值的信息披露
B．涉及基金投資運作的信息披露
C．涉及基金募集的信息披露
D．涉及基金資產(chǎn)保管的信息披露
【答案】D
【例題10·單項選擇題】基金管理人需在基金合同生效的()在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A．第三日
B．當(dāng)日
C．次日
D．第四日
【答案】C
二、基金托管人的信息披露義務(wù)(見教材，共6點，重點是第5點)
5．托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日內(nèi)公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后，應(yīng)將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
【例題11·判斷題】基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格，對管理人的基金定期報告和定期更新的招募說明書等進行復(fù)核、審查。()
A(對)
B(錯)
【答案】B(錯)
【例題12·判斷題】基金托管人的信息披露事項具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計校算、凈值復(fù)核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。()
A(對)
B(錯)
【答案】A(對)
要點六
三、基金份額持有人的信息披露義務(wù)
作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的義務(wù)上。當(dāng)代表基金份額l0％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10％以上的持有人有權(quán)自行召集。此時，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
【例題13·單項選擇題】作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與()相關(guān)的披露義務(wù)。
A．基金股東大會
B．基金托管人協(xié)會
C．基金份額持有人大會
D．基金公司經(jīng)營業(yè)績
【答案】c
【例題14·判斷題】當(dāng)代表基金份額20％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會。而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額20％以上的持有人有權(quán)自行召集。()
A(對)
B(錯)
【答案】B(錯)
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