31. 目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行（ ） 。 （0.5分）
A.注冊(cè)制
B.核準(zhǔn)制
C.備案制
D.審批制
★標(biāo)準(zhǔn)答案：D
32. 開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的一步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在（ ） 辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，過(guò)戶登記確認(rèn)后自動(dòng)將基金單位轉(zhuǎn)入持有人指定的銷售機(jī)構(gòu)。 （0.5分）
A.原銷售機(jī)構(gòu)
B.基金托管機(jī)構(gòu)
C.基金管理機(jī)構(gòu)
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A
33. 依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸（ ） 所有。 （0.5分）
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金
D.基金發(fā)行人
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
34. 封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指（ ） 。 （0.5分）
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D.以上都不是
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A
35. 資產(chǎn)配置的主要類型的含義積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（ ） （0.5分）
A.指數(shù)化投資
B.長(zhǎng)期持有
C.時(shí)機(jī)抉擇
D.以上都不是
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
36. 基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是（ ） 。 （0.5分）
A.高回報(bào)
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
D.為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)相稱的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全
★標(biāo)準(zhǔn)答案：D
37. 基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告（ ） 。 （0.5分）
A.10%以上
B.0.2
C.0.3
D.0.5
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
38. 2002年開(kāi)始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開(kāi)發(fā)售”方式的原因主要是（ ） 。 （0.5分）
A.后者更為公平
B.封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍
C.后者發(fā)行費(fèi)用較低
D.后者發(fā)行時(shí)間較短
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B
39. 基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ） 備案。 （0.5分）
A.所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)
B.聘任單位
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：D
40. 我國(guó)第一只上市交易的投資基金是（ ） （0.5分）
A.武漢證券投資基金
B.深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D.建業(yè)基金
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
41. 根據(jù)滬、深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易所交易資金清算時(shí)間為（ ） 日收盤(pán)前(下午3：00)。 （0.5分）
A.T＋1
B.T＋0
C.T＋2
D.T＋3
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A
42. 開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的報(bào)告截止日為（ ） （0.5分）
A.開(kāi)放式基金成立后每年6月30日
B.開(kāi)放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日
C.開(kāi)放式基金成立后每年12月31日
D.開(kāi)放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B
43. 基金管理公司投資決策委員會(huì)是基金管理公司（ ） （0.5分）
A.常設(shè)機(jī)構(gòu)
B.最高投資決策機(jī)構(gòu)
C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
D.執(zhí)行機(jī)構(gòu)
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B
44. 門(mén)禁制度的執(zhí)行情況信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于（ ） 的監(jiān)察稽核 （0.5分）
A.報(bào)考管制
B.公司內(nèi)部管理制度
C.基金投資決策與執(zhí)行
D.公司財(cái)務(wù)與投資管理
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A
45. 基金托管人一般由（ ） 聘請(qǐng) （0.5分）
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人大會(huì)
D.證券交易所
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A
46. 在我國(guó)，一只證券投資基金投資于國(guó)家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（ ） （0.5分）
A.0.1
B.0.3
C.0.2
D.0.4
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
47. 我國(guó)私募基金是按（ ） 組織起來(lái)的。 （0.5分）
A.信托法
B.證券法
C.目前沒(méi)有法律依據(jù)
D.公司法
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
48. 基金持有人大會(huì)在代表基金份額（ ） 以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開(kāi)。 （0.5分）
A.0.15
B.0.5
C.0.51
D.0.3
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B
49. 積極的債券組合管理策略應(yīng)急免疫和騎乘收益率曲線,如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬(wàn)元，剩余時(shí)間為2年，市場(chǎng)利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（ ） （0.5分）
A.16萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元
C.171．46萬(wàn)元
D.233．28萬(wàn)元
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
50. 基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于（ ） 。 （0.5分）
A.歷史成本
B.公允價(jià)值
C.重置成本
D.直接成本
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B
51. 基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是（ ） （0.5分）
A.獲得更多的投資收益
B.保護(hù)投資者的利益
C.控制投資風(fēng)險(xiǎn)
D.防止內(nèi)部人控制
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B
52. 以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益―風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是（ ） 。 （0.5分）
A.指數(shù)基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
★標(biāo)準(zhǔn)答案：D
53. 投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括（ ） 。 （0.5分）
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
54. 公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（ ） 依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 （0.5分）
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.人民法院
D.債權(quán)人
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
55. 封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為（ ） 。 （0.5分）
A.0．001元
B.0．01元
C.0．10元
D.1．00元
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A
56. 在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ） 。 （0.5分）
A.0.5
B.0.6
C.0.8
D.0.7
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
57. 在發(fā)達(dá)國(guó)家，證券投資基金中資產(chǎn)規(guī)模比重最大的是（ ） 。 （0.5分）
A.股票基金
B.債券基金
C.國(guó)債基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
E.期權(quán)基金
★標(biāo)準(zhǔn)答案：D
58. 投資人接受基金契約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)是（ ） （0.5分）
A.在基金契約上簽字蓋章
B.認(rèn)購(gòu)基金單位
C.簽署個(gè)人授權(quán)委托書(shū)
D.在基金章程上簽字蓋章
★標(biāo)準(zhǔn)答案：C
59. 根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來(lái)的短期利率會(huì)（ ） 。 （0.5分）
A.上升
B.不變
C.下降
D.以上皆不正確
★標(biāo)準(zhǔn)答案：B
60. 投資管理的目標(biāo)可以表述為：在既定的收益水平下（ ） 風(fēng)險(xiǎn)。 （0.5分）
A.降低
B.保持不變
C.提高
D.不能判斷
★標(biāo)準(zhǔn)答案：A