1. ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。（ ） （0.5分）
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2. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置中的主要利潤機(jī)制是“回歸均衡”的原則。（ ） （0.5分）
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3. 基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。（ ） （0.5分）
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4. 目前，我國對企業(yè)投資者買賣基金獲得的差價(jià)收入不征收企業(yè)所得稅。（ ） （0.5分）
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5. 投資組合理論中，風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者是指那些不喜歡波動(dòng)的投資者，他們?yōu)榱双@得可能的高收益，愿意承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。（ ） （0.5分）
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6. 中國香港的單位信托絕大部分是開放式契約型。（ ） （0.5分）
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7. 一般來說，我們可以通過各種方法來測算真實(shí)的機(jī)會(huì)成本。（ ） （0.5分）
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8. 基金產(chǎn)品的構(gòu)思來源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和營銷導(dǎo)向型。（ ） （0.5分）
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9. 基金托管人的債權(quán)人可以對托管人托管的基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利（ ） （0.5分）
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10. 投資者對債券要求的收益率與債券流動(dòng)性無關(guān)。（ ） （0.5分）
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11. 證券投資基金是股票、債券或其他金融資產(chǎn)的組合。（ ） （0.5分）
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12. 從長期看，資本市場參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平一致的正常收益，而不是超額收益，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本身被消除了。（ ） （0.5分）
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13. 指數(shù)基金一般根據(jù)指數(shù)計(jì)算的權(quán)重構(gòu)建投資組合。（ ） （0.5分）
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14. 采用消極型證券投資戰(zhàn)略的投資者認(rèn)為，證券投資管理成本的存在使在長期中戰(zhàn)勝市場變得更加困難甚至不可能。（ ） （0.5分）
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15. 封閉式基金是目前全球證券投資基金的主流產(chǎn)品。（ ） （0.5分）
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16. 社?；鹜顿Y管理人不得以他人的名義使用屬于社?；鹈碌馁Y金從事投資活動(dòng)。（ ） （0.5分）
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17. 投資決策委員會(huì)是基金管理公司的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。（ ） （0.5分）
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18. 基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。（ ） （0.5分）
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19. 資產(chǎn)混合管理戰(zhàn)略也可以稱為捷徑式資產(chǎn)配置策略，批一個(gè)中期過程，投資期1－3年之間，而不包括投資期在1年內(nèi)的短期過程。（ ） （0.5分）
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20. 在我國基金會(huì)計(jì)中，“投資估值增值”、“配股權(quán)證”及“未實(shí)現(xiàn)利得”等項(xiàng)目由于未“實(shí)現(xiàn)”而不應(yīng)得到確認(rèn)。（ ） （0.5分）
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21. 投資基金的投資者所擁有的權(quán)益屬于債僅性權(quán)益。（ ） （0.5分）
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22. 我國目前對基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。（ ） （0.5分）
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23. 基金股份是按照基金的銷售傭金的設(shè)計(jì)不同而設(shè)計(jì)的不同的基金類別。（ ） （0.5分）
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24. 基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。（ ） （0.5分）
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25. 德國證券投資基金按投資對象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場的開放式基金，二是以房地產(chǎn)為主要投資對象的半開放半封閉的基金。（ ） （0.5分）
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26. 美國墓金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)比較有限，它并不負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人在基金的管理活動(dòng)中是否遵守基金契約的有關(guān)規(guī)定。（ ） （0.5分）
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27. 證券公司開辦開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)，不需中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ） （0.5分）
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28. 機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。（ ） （0.5分）
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29. 《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金之間相互投資。（ ） （0.5分）
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30. 國際上，公司治理結(jié)構(gòu)通常有三種模式，即美、英、德三國治理結(jié)構(gòu)模式，這三種模式的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)各有其特色。（ ） （0.5分）
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31. 證券投資管理過程只需要考慮與交易相關(guān)的各項(xiàng)固定與變動(dòng)成本。（ ） （0.5分）
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32. 我國單只基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的20％。（ ） （0.5分）
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33. 產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)該充分運(yùn)用證券市場已有的金融工具，深入挖掘現(xiàn)有金融工具潛力。（ ） （0.5分）
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34. 契約型基金托管人應(yīng)按基金契約規(guī)定保護(hù)基金持有人的權(quán)益。（ ） （0.5分）
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35. 凡在上半年設(shè)立的基金，該次中期報(bào)告可不編制。（ ） （0.5分）
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36. 開放式基金巨額贖回申請發(fā)生時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比列不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。（ ） （0.5分）
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37. 根據(jù)英國有關(guān)規(guī)定，受托人作為登記人應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)持有人的登記。（ ） （0.5分）
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38. 離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。（ ） （0.5分）
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39. 基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、債券等資產(chǎn)類型之間的分配，也包括資金在各自資產(chǎn)類型之內(nèi)的配置。（ ） （0.5分）
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40. 開放式基金申購、贖回申請暫停期間，每周至少刊登提示性公告一次。（ ） （0.5分）
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41. 證券投資基金初創(chuàng)階段，在類型上以封閉式基金為主。（ ） （0.5分）
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42. 一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。（ ） （0.5分）
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43. 按照有關(guān)規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y業(yè)務(wù)的基金管理公司實(shí)收資本不少于5000元，在任何時(shí)候都維持不少于5000萬元的凈資產(chǎn)?！。?） （0.5分）
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44. 在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。（ ） （0.5分）
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45. 基金管理公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。（ ） （0.5分）
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46. 在其他條件不變的情況下，票息越高修正期限越低，存續(xù)期限越長修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（ ） （0.5分）
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47. 通常情況下，基金管理公司監(jiān)察稽核部門發(fā)現(xiàn)的問題交由公司管理層和相應(yīng)部門負(fù)責(zé)改進(jìn)。（ ） （0.5分）
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48. 基金估值的對象包括基金所持有的全部資產(chǎn)。（ ） （0.5分）
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49. 數(shù)據(jù)的收集和處理成本是定量投資的信息成本的重要組成部分。（ ） （0.5分）
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50. 按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)用時(shí)，如某一費(fèi)用小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。（ ） （0.5分）
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51. 科學(xué)的投資管理戰(zhàn)略通常具備量比特征。（ ） （0.5分）
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52. 基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。（ ） （0.5分）
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53. 買入并持有資產(chǎn)配置策略的投資者通常重視市場的短期波動(dòng)，著眼于短期投資。（ ） （0.5分）
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54. 個(gè)人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。（ ） （0.5分）
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55. 違約風(fēng)險(xiǎn)模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的違約風(fēng)險(xiǎn)與借款利率之間的關(guān)系。（ ） （0.5分）
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56. 我國封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。（ ） （0.5分）
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57. 封閉式基金既有股權(quán)性特征，又有債權(quán)性特征。（ ） （0.5分）
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58. 投資組合管理以實(shí)現(xiàn)投資組合整體的收益-風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化為目標(biāo)，它非常注重資產(chǎn)之間的相互關(guān)系。（ ） （0.5分）
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59. 根據(jù)我國規(guī)定，代表30%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必須退任。（ ） （0.5分）
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60. 在發(fā)達(dá)國家，大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場的。（ ） （0.5分）
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