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2011年9月證券從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月10日
導(dǎo)讀:
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31、混合基金的風(fēng)險( ?。┕善被?,預(yù)期收益則要( ?。﹤?。
A.低于,高于
B.高于,低于
C.高于,高于
D.低于,低于
32、對于基金交易費,以下說法不正確的是( ?。?。
A.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費
C.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用
D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
33、基金管理人按照自身對股票市場有效性的判斷采取不同的股票投資策略,其中積極型管理的目標(biāo)是(  )。
A.實現(xiàn)經(jīng)濟利潤
B.實現(xiàn)平均收益
C.超越市場
D.促進市場穩(wěn)定
34、當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時,( ?。?yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.監(jiān)管機構(gòu)
D.證券交易所
35、現(xiàn)金流匹配策略為了達到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比而必須投入( ?。┍匾Y金量的資金。{Page}


36、在ETF份額的申購贖回中,可以現(xiàn)金替代是指(  ),但在贖回基金份額時,該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。
A.在申購、贖回基金份額時,不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代
B.在申購、贖回基金份額時,必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代
C.在贖回基金份額時,允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代
D.在申購基金份額時,允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成份證券的替代
37、我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于( ?。┤嗣駧?。
A.2億元
B.3億元
C.6億元
D.8億元
38、基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售時,應(yīng)當(dāng)簽訂(  ),明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
A.書面交易協(xié)定
B.書面托管協(xié)議
C.書面代銷協(xié)議
D.書面合作協(xié)議
39、從( ?。┛矗Y產(chǎn)配氍的主要類型可分為全球資產(chǎn)配置,股票、債券配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。
A.范圍上
B.風(fēng)險特征上
C.資產(chǎn)性質(zhì)上
D.配置策略上
40、QDII基金因應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的,該臨時用途借人資金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的( ?。?。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
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