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2011年9月證券從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月10日
導(dǎo)讀:
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41、對績效表現(xiàn)好壞的評價涉及( ?。┑倪x擇問題。
A.比較基準
B.操作策略
C.風(fēng)險水平
D.業(yè)績計算時期
42、由于LOF的基金份額是分系統(tǒng)登記的,下列表述錯誤的是( ?。?。
A.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回
B.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出
C.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出
D.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請贖回
43、存在以下( ?。﹩栴}的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。
A.沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項
B.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會要求
C.違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
D.最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
44、證券組合的類型中,(  )證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。
A.增長型
B.混合型
C.貨幣市場型
D.國際型
45、擇時能力是基金經(jīng)理對( ?。┑念A(yù)測能力。
A.市場風(fēng)險
B.市場收益
C.市場總體走勢
D.個別證券走勢
46、最優(yōu)證券組合是指,相對于其他有效組合,該組合所在的無差異曲線的( ?。┦鞘雇顿Y者最滿意的有效組合。
A.位置最低
B.位置最高
C.彎曲度最大
D.彎曲度最小
47、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收( ?。?。
A.營業(yè)稅
B.增值稅
C.個人所得稅
D.企業(yè)所得稅
48、從2008年9月起基金賣出股票按照( ?。┑亩惵收魇兆C券交易印花稅。
A.4‰
B.1.5‰
C.1‰
D.2.5‰
49、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值( ?。r,基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。
A.1%
B.2%
C.0.5%
D.1.5%
50、基金銷售機構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位,就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行監(jiān)察、評價、報告、建議職能,這屬于( ?。┑膬?nèi)容。
A.內(nèi)部環(huán)境控制
B.銷售決策流程控制
C.信息技術(shù)內(nèi)部控制
D.監(jiān)察稽核控制
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