第 1 題 基金管理公司應建立健全督察長制度。督察長由（ ?。┢溉?，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行督察稽核。
A．證監(jiān)會
B．董事會 T考試大-在線-考試中心T
C．總經(jīng)理
D．股東會
【正確答案】： B
【參考解析】： B
基金管理公司應建立健全督察長制度。督察長由董事會聘任，對董事會負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行督察稽核。
第 2 題 下列關于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述錯誤的是（ ?。?
A．應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金管理公司負責的理念
B．不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C．在授權范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷 考試大→在線考試中心
D．不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送
【正確答案】： A
【參考解析】： A
投資管理人員應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同。
……
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
第 61 題 恒定混合策略在市場變動時的行動方向是（ ?。?。
A．下降時買入
B．下降時賣出
C．上升時賣出 KS.233.COM @)@
D．上升時買入
【正確答案】： A, C
【參考解析】： AC
本題考查恒定混合策略在市場變動時的行動方向。恒定混合策略在市場變動時的行動方向是：下降時買人，上升時賣出。投資組合保險策略在市場變動時的行動方向是：下降時賣出，上升時買人。
第 62 題 如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失，則將被視為對投資者的（ ?。?。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： AD
如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失，則將被視為對投資者的誘騙及進行不正當競爭。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
第 101 題 基金管理公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。（ ?。?
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
基金管理公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。
第 102 題 ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。（ ?。?
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。
……
完整試題點擊進入：2011年9月證券從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺試卷(3)
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