第 1 題 一般而言，只有在存在（ ?。┑氖找婕壊詈停ā 。┑倪^渡期時，債券投資者才會進行互換操作。
A．較高，較短
B．較低，較長
C．較高，較長 $考試大_在線考試中心$
D．較低，較高
【正確答案】： A
【參考解析】： A
一般而言，只有在存在較高的收益級差和較短的過渡期時，債券投資者才會進行互換操作。
第 2 題 在試點發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個發(fā)起人的實收資本不少于（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．3 (∩考試大_在線考試中心~~_∩)
C．5
D．6
【正確答案】： B
【參考解析】： B
在試點發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個發(fā)起人的實收資本不少于3億元人民幣。
……
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
第 61 題 基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用一定的手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。這些手段包括（ ?。?。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： BCD
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。
第 62 題 督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有（ ?。?。
A．可以授權(quán)他人代為履行職責
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄 (∩考試大_在線考試中心~~_∩)
C．3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當回避
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： BCD
督察長不可以授權(quán)他人代為履行職責。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
第 101 題 2005年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。（ ?。?
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B
2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。
第 102 題 資本市場線只是揭示了有效組合的收益風險均衡關(guān)系，而沒有給出任意證券或組合的收益風險關(guān)系。（ ）
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
資本市場線只是揭示了有效組合的收益風險均衡關(guān)系，而沒有給出任意證券或組合的收益風險關(guān)系。
……
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