1．基金管理人負責基金的投資操作，基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機制對投資者的利益提供了重要的保障。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2．基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3．20世紀40—50年代，美國基金業(yè)的發(fā)展非常快。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
4．在開放式基金推出之前，我國共有54只封閉式基金。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
5．被動型基金又被稱為指數型基金。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6．持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風險越低。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7．投資組合平均剩余期限是反映基金組合風險的重要指標。投資組合平均剩余期限越長，貨幣市場基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能較低。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8．除基金管理公司和證券公司外，其他金融機構不得發(fā)行代客境外理財產品。 （ ）
A．正確
B．錯誤
9．基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10．投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金額的10%。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
11．投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機構一般在T+2日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
12．ETF申報價格最小變動單位為0．001元。 （ ）
A．正確
B．錯誤
13．風險控制委員會制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。 （ ）
A．正確
B．錯誤
14．特定客戶資產管理業(yè)務是與證券投資基金在性質上沒有較大差異的一種資產管理業(yè)務。（ ）
A．正確
B．錯誤
15．基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的1／3。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
16．公司重大業(yè)務的授權可以采取書面或口頭形式。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
17．基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金投資運作監(jiān)督、基金資金清算以及基金會計復核等方面。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
18．基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。 （ ?。?span id="fxzdbbt" class=dota>來源：www.examda.com
A．正確
B．錯誤
19．交易所交易資金清算指基金在證券交易所進行股票、債券買賣、回購交易時所對應的資金清算。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
20．內部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內部控制制度的評審和反饋機制，設置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門，對內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制制度的落實。 （ ）
A．正確
B．錯誤
21．基金管理人可以通過制定固定的費率結構，達到擴大基金銷售規(guī)模的目的。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
22．基金定期定額投資計劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購的繁瑣手續(xù)，且具有風險控制效應、成本效應和復利效應等投資效果。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
23．基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應當清晰、準確；提及第三方專業(yè)機構評價結果的，不需要列明第三方專業(yè)機構的名稱及評價日期。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
24．自助式前臺系統(tǒng)是指基金銷售機構提供的、由具備相關資質要求的專業(yè)服務人員輔助基金投資人完成業(yè)務操作所必需的軟件應用系統(tǒng)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
25．基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的，并在相關的發(fā)行法律文件中明確。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
26．由基金投資者直接支付的費用有申購費、贖回費和基金托管費。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
27．我國基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
28．基金財務會計報告是指基金對外提供的反映基金某一特定日期的財務狀況和某一會計期間的經營成果、現金流量等會計信息的文件。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
29．基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的上升。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
30．封閉式基金的利潤分配中，若封閉式基金上一年度虧損，基金當年利潤可以不彌補虧損而直接進行當年利潤分配。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
31．投資者于法定節(jié)假日前最后一個開放日申購或轉換轉入的基金份額享有該日和整個節(jié)假日期間的收益。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
32．對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。 （ ）
A．正確
B．錯誤
33．基金投資人應根據自己的收益偏好和風險承受能力，對基金品種作出審慎選擇。（ ）
A．正確
B．錯誤
34．開放式基金在基金合同生效后每3個月披露一次更新的招募說明書。 （ ）來源：考試大
A．正確
B．錯誤
35．開放式基金開放申購、贖回后，會于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。 （ ）
A．正確
B．錯誤
36．基金份額參考凈值是指在交易時間內，申購、贖回清單中組合證券(含預估現金部分)的實時現值，主要供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
37．一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過3家，其中控股的數量不得超過2家。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
38．中國證監(jiān)會對基金銷售機構內部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
39．股票基金應有80%以上的資產投資于股票。 （ ）
A．正確
B．錯誤
40．進行重要投資需有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
41．組合管理的目標是實現投資收益的最大化，也就是使組合的風險和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
42．多種證券組合可行域滿足一個共同的特點左邊界必然向外凹或呈線性。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
43．所謂市場組合，是指由風險證券構成，并且其成員證券的投資比例與整個市場上風險證券的相對市值比例一致的證券組合。 （ ）
A．正確
B．錯誤
44．有效市場假設理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關信息作出了反應。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
45．一般情況下，對個人投資者而言，個人的風險偏好是影響資產配置的最主要因素。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
46．歷史數據法假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
47．恒定混合策略指在各類資產的市場表現出現變化時，資產配置應當進行相應的調整以保持各類資產的投資比例不變。 （ ）
A．正確
B．錯誤
48．投資組合保險策略的支付模式是直線。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
49．通過組合投資，能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風險，而只承擔影響所有股票收益率的非系統(tǒng)性風險。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
50．從紅利收益率和市場對優(yōu)秀增長類公司發(fā)出的價格信號來看，紅利收益率通常和公司增長能力呈正向變化關系。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
51．通常認為，價格上升而交易量下降是股票價格隨后將下跌的信號。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
52．跟蹤誤差是可以避免的。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
53．加權平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權重進行加權平均后得到的收益率。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
54．若外幣相對于本幣升值，債券投資帶來的現金流不能兌換到更多的本幣，從而不利于債券投資者提高其收益率。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤來源：考試大的美女編輯們
55．與替代互換相區(qū)別的是，市場間利差互換所涉及的債券是相同的。 （ ）
A．正確
B．錯誤
56．指數構造中所包含的債券數量越多，跟蹤誤差不變。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
57．特雷諾指數實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率?？梢愿鶕乩字Z指數對基金的績效加以排序，特雷諾指數越大，基金的績效表現越差。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
58．詹森認為將管理組合的實際收益率與具有相同風險水平的消極(虛構)投資組合的期望收益率進行比較，二者之差可以作為績效優(yōu)劣的一種衡量標準。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
59．夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的排序結論上有可能不一致。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
60．在市場繁榮期，成功的擇時能力表現為基會的現金比例或持有的債券比例應該較大。 （ ）
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2011證券基礎知識押密題(含答案解析) 證券交易 發(fā)行與承銷 投資分析
