1．ABCD
【解析】基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)與基金評級機(jī)構(gòu)。
2．ABCD
【解析】1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為：一是缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題；二是老基金并不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門；三是深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。
3．AB
【解析】根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，基金可以分為開放式基金、封閉式基金。
4．ACD
【解析】與一般債券會有一個確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此并沒有一個確定的到期日。
5．BC
【解析】QDII是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)。QDII基金可以用人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集。
6．CD
【解析】封閉式基金發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售。
7．AC
【解析】開放式基金贖回金額計算方式為：贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值；贖回費用一贖回總金額×贖回費率；贖回金額一贖回總金額一贖回費用。
8．AC
【解析】1OF申請在交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件，募集金額不少于2億元人民幣，選項B錯誤；交易所規(guī)定的其他條件，選項D錯誤。
9．AC
【解析】基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件，注冊資本不低于3億元人民幣，選項B錯誤；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，選項D錯誤。
10．ABCD
【解析】基金管理公司要建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
11．ABD
【解析】基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則是合法、合規(guī)性原則、全面性原則、審慎性原則、適時性原則。
12．BC
【解析】凈資產(chǎn)和資本充足率是衡量銀行信用風(fēng)險和市場風(fēng)險程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險的能力。
13．ABC
【解析】對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于《證券投資基金法》、基金合同規(guī)定的不得承銷證券、向他人貸款或提供擔(dān)保等。
14．ABCD
【解析】本題考查稽核監(jiān)督部門的主要職責(zé)。題中四個選項均為正確。
15．ABCD
【解析】本題考查產(chǎn)品或品牌的營銷計劃的內(nèi)容。題中四個選項均為正確。
16．ABCD
【解析】本題考查基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的因素。
17．ABC
【解析】對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值，應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性。
18．ABC
【解析】交易費用是按照成交金額的一定比例收取。
19．ACD來源：考試大
【解析】基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、凈值變動表。
20．ABCD
【解析】根據(jù)目前的規(guī)定，以下幾個指標(biāo)與基金利潤有關(guān)：(1)本期利潤；(2)本期已實現(xiàn)收益；(3)期末可供分配利潤；(4)未分配利潤。
21．ABCD
【解析】四項政策法規(guī)對基金的稅收都有明確的規(guī)定。
22．BCD
【解析】個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅。
23．AB
【解析】在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要和基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊上。
24．ABCD
【解析】托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
25．ABD
【解析】降低系統(tǒng)風(fēng)險是我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。
26．ABC
【解析】D選項是中國證監(jiān)會對基金托管職責(zé)的履行情況的監(jiān)督。
27．BCD
【解析】督察長不可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。
28．CD
【解析】根據(jù)模擬指數(shù)的不同，指數(shù)化型證券組合可以分為模擬內(nèi)涵廣大的市場指數(shù)和模擬某種專業(yè)化的指數(shù)。
29．ACD
【解析】資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算以及資源配置等方面。
30．ABCD
【解析】本題考查投資者心理偏差與投資者非理性行為。
31．AD
【解析】確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。
32．ABC
【解析】本題考查資產(chǎn)配置的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略的內(nèi)涵。
33．ACD
【解析】按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括：小型資本股票、大型資本股票和混合型資本股票。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
34．ABD
【解析】道氏認(rèn)為價格的波動盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。
35．ACD
【解析】基本分析是以宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司的基本經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)，通過對公司業(yè)績的判斷確定其投資價值。
36．BC
【解析】計算債券投資組合的收益率的方法有加權(quán)平均投資組合收益率與投資組合內(nèi)部收益率。
37．BD
【解析】債券投資的名義收益率包括實際回報率和持有期內(nèi)的通貨膨脹率。
38．AB
【解析】CD選項屬于不確定性的組成成分。
39．AD
【解析】為使債券組合最大限度地避免市場利率變化的影響，組合應(yīng)首先滿足以下兩個條件：債券投資組合的久期等于負(fù)債的久期；投資組合的現(xiàn)金流量現(xiàn)值與未來負(fù)債的現(xiàn)值相等。
40．ABD
【解析】分組比較就是根據(jù)資產(chǎn)配置的不同、風(fēng)格的不同、投資區(qū)域的不同等，將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績的相對比較。
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