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2011年最后一次證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測(cè)試題及答案

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年11月24日
  21.( ?。┲概c公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶(hù)服務(wù)能力的各種因素,主要包括股東支持、銷(xiāo)售渠道、客戶(hù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。
  A.內(nèi)部環(huán)境
  B.外部環(huán)境
  C.宏觀環(huán)境
  D.微觀環(huán)境
  22.( ?。┒鄬儆陔A段性或短期性的刺激工具,用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買(mǎi)某一基金產(chǎn)品。
  A.人員推銷(xiāo)
  B.廣告促銷(xiāo)
  C.營(yíng)業(yè)推廣
  D.公共關(guān)系
  23.美國(guó)有世界上最多元化的基金銷(xiāo)售渠道,但仍然嚴(yán)重依賴(lài)于(  )渠道。
  A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
  B.投資顧問(wèn)
  C.證券公司
  D.直銷(xiāo)
  24.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)察稽核部門(mén)或崗位,就基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能,這屬于( ?。┑膬?nèi)容。
  A.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制
  B.監(jiān)察稽核控制
  C.內(nèi)部環(huán)境控制
  D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
  25.證券投資基金一般在( ?。┙Y(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般(  )結(jié)轉(zhuǎn)損益。
  A.季末,逐日
  B.季末,逐月
  C.月末,逐月
  D.月末,逐日
  26.在證券衍生工具基金中,(  )管理費(fèi)率一般最高。
  A.債券基金
  B.股票基金
  C.認(rèn)股權(quán)證基金
  D.貨幣市場(chǎng)基金
  27.如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用( ?。┗饍糁凳f(wàn)分之一,則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
  A.小于
  B.等于
  C.大于www.Examda.CoM考試就上考試大
  D.大于或等于
  28.下列( ?。┱f(shuō)法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時(shí)性原則的要求。
  A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)目前的實(shí)際情況制定
  B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個(gè)人偏好
  C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
  D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的變化
  29.封閉式基金一般采用( ?。┓绞椒旨t。
  A.轉(zhuǎn)股
  B.現(xiàn)金
  C.配股
  D.股票股利
  30.對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得,扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí),按( ?。┯?jì)算應(yīng)納稅所得額。
  A.20%
  B.30%
  C.40%
  D.50%

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