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2011年最后一次證券從業(yè)資格考試《投資基金》預測試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年11月24日
  二、多項選擇題(共40題,每題1分,共40分)以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目的要求,請選出正確的選項,漏選、錯選均不得分。
  61.證券投資基金的專業(yè)管理表現(xiàn)在( ?。?BR>  A.匯集眾多投資者的資金,積少成多,有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢
  B.基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責
  C.將資金交給基金管理人管理,使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務
  D.基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強大的信息網(wǎng)絡,能夠更好地對證券市場進行全方位的報考跟蹤與分析
  62.在我國,承擔基金份額注冊登記工作的主要是( ?。?。
  A.基金管理公司
  B.基金托管公司
  C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
  D.證券公司
  63.基金行業(yè)自律組織是由(  )等行業(yè)成立的行業(yè)協(xié)會。
  A.基金投資咨詢機構(gòu)
  B.基金管理人
  C.基金托管人
  D.基金銷售機構(gòu)
  64.以下關(guān)于系列基金的說法正確的是( ?。?BR>  A.我國目前共有10只系列基金
  B.多個基金共用一個基金合同
  C.子基金獨立運作
  D.子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換
  65.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( ?。┑戎笜?,可以對股票基金的投資風格進行分析。
  A.平均市值
  B.平均市盈率
  C.平均市凈率
  D.平均費用率來源:www.examda.com
  66.股票基金面臨的投資風險包括(  )。
  A.成本—收益風險
  B.系統(tǒng)性風險
  C.非系統(tǒng)性風險
  D.管理運作風險
  67.基金份額上市交易,應符合下列條件( ?。?。
  A.基金合同期限為5年以上
  B.基金份額持有人不少于1000人
  C.基金募集金額不低于3億元人民幣
  D.基金份額總額達到核準規(guī)模的70%以上
  68.出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定( ?。?。
  A.拒絕全額贖回
  B.接受全額贖回
  C.部分延期贖回
  D.全部延期贖回
  69.關(guān)于開放式基金申購、贖回的資金清算,以下為了保護基金持有人利益的規(guī)定中正確的是(  )。
  A.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起5個工作日內(nèi),對該申購、贖回的有效性進行確認
  B.申購款應于5日內(nèi)到達基金在銀行的存款賬戶
  C.贖回款應于7日內(nèi)到達投資人基金賬戶
  D.各基金申購、贖回的資金和申購款一般在T+3日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶
  70.有下列情形的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管( ?。?。
  A.處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額
  B.處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額
  C.分紅派息前R-1日至R日(R日為權(quán)益登記日)LOF份額
  D.分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)LOF份額

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