11．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則包括( )。
A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．獨立性原則
D．適時性原則
12．( )是衡量銀行信用風(fēng)險和市場風(fēng)險程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承
擔(dān)風(fēng)險的能力。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．資本充足率
D．資本收益率
13．對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于( )。
A．不得承銷證券
B．不得向他人貸款
C．不得向他人提供擔(dān)保
D．不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
14．稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有( )。
A．對各項業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B．獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性
C．對涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查
D．健全完善內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制，建立預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)
15．產(chǎn)品或品牌的營銷計劃應(yīng)包括( )。
A．計劃實施概要
B．市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場機會
C．目標(biāo)市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略
D．行動方案、預(yù)算和控制
16．基金產(chǎn)品風(fēng)險評價主要應(yīng)依據(jù)的因素有( )。
A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
17．對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值( )。
A．應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)
確定公允價值
B．運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的
交易價格
C．采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場
參數(shù)
D．應(yīng)通過不定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性
18．基金費用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的是( )。
A．管理費
B．托管費
C．銷售服務(wù)費
D．交易費用
19．基金財務(wù)會計報表包括( )。
A．利潤表
B．現(xiàn)金流量表
C．資產(chǎn)負(fù)債表
D．凈值變動表
20．根據(jù)目前規(guī)定，與基金利潤有關(guān)的指標(biāo)包括( )。
A．本期利潤
B．本期已實現(xiàn)收益
C．期末可供分配利潤
D．未分配利潤

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