11、
在明確資本市場(chǎng)的期望值時(shí),需要利用歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)濟(jì)分析來(lái)決定投資者所考慮資產(chǎn)在相關(guān)持有期間內(nèi)的( ),確定投資的指導(dǎo)性目標(biāo)。
A.
實(shí)際收益率
B.
8.平均收益率
C.
預(yù)期收益率
D.
加權(quán)平均收益率
12、
( ?。┥暾?qǐng)基金代銷資格時(shí),要求最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。
A.
商業(yè)銀行
B.
證券公司
C.
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.
專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
13、
分開(kāi)募集的分級(jí)基金成立后,向( )提交上市申請(qǐng)。
A.
上海證券交易所
B.
深圳證券交易所
C.
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.
中國(guó)人民銀行
14、
投資期分析法把債券互換各個(gè)方面的回報(bào)率分解為( ?。﹤€(gè)組成成分。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
15、
基金申購(gòu)費(fèi)用與申購(gòu)份額的計(jì)算公式是( ?。?br />A.
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1-申購(gòu)費(fèi)率)
B.
申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)費(fèi)率
C.
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額總值
D.
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí),申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
16、
( )要求基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位,就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。
A.
內(nèi)部環(huán)境控制
B.
銷售業(yè)務(wù)流程控制
C.
會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
D.
監(jiān)察稽核控制
17、
營(yíng)銷環(huán)境中的( ?。┲饕ü蓶|支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾等。
A.
微觀環(huán)境
B.
宏觀環(huán)境
C.
內(nèi)部環(huán)境
D.
外部環(huán)境
18、通過(guò)對(duì)( ?。┓糯蠡蛭s或萎縮的觀察,再配合對(duì)股票價(jià)格形態(tài)的分析,增加了對(duì)趨勢(shì)反轉(zhuǎn)點(diǎn)判斷的準(zhǔn)確性。
A.
交易量
B.
交易區(qū)間
C.
交易價(jià)格
D.
交易方向
19、
我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)( ?。?。
A.
100
B.
150
C.
180
D.
210
20、
( ?。┮灤┯诠窘?jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終,建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序,確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。
A.
明確責(zé)任
B.
權(quán)力制衡
C.
風(fēng)險(xiǎn)控制
D.
嚴(yán)格授權(quán)