二、不定項(xiàng)選擇題(本大題40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有1項(xiàng)符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi),不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、
分級基金由于內(nèi)含結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì),具有( ?。┑榷嘀貎r(jià)值實(shí)現(xiàn)方式。
A.
期權(quán)
B.
杠桿
C.
二級市場交易
D.
套利
62、
董事會審議下列( ?。┦马?xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。
A.
公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
B.
聘請或者更換會計(jì)師事務(wù)所
C.
公司管理的基金季度報(bào)告
D.
公司和基金審計(jì)事務(wù)
63、
證券投資基金客戶服務(wù)的方式有( ?。?。
A.
電話服務(wù)中心
B.
郵寄服務(wù)
C.
自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信
D.
“一對一”專人服務(wù)
64、
按法規(guī),( )應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員離任審計(jì)或者離任審查制度。
A.
基金管理公司
B.
基金托管銀行
C.
基金業(yè)協(xié)會
D.
基金銷售機(jī)構(gòu)
65、
買入并持有策略具有( ?。┹^小的優(yōu)勢。
A.
交易成本
B.
價(jià)格波動
C.
管理費(fèi)用
D.
持有期限
66、
影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素是( )。
A.
發(fā)行人種類
B.
稅收負(fù)擔(dān)
C.
債券的預(yù)期流動性
D.
到期期限
67、
債券在( ?。┦禽^具價(jià)值的投資。
A.
通貨膨脹減速期
B.
通貨膨脹加速期
C.
通貨緊縮時(shí)期
D.
滯脹時(shí)期
68、
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)依據(jù)的因素有( ?。?br />A.
基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.
基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.
基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.
基金自成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
69、
風(fēng)險(xiǎn)控制制度由( )等部分組成。
A.
風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B.
風(fēng)險(xiǎn)控制的程序
C.
風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度
D.
風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
70、
基金分類的意義在于( ?。?br />A.
有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識及對風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握
B.
有助于投資者作出正確的投資選擇與比較
C.
有助于基金資產(chǎn)評估的公平公正
D.
有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管