二、不定項選擇題(本大題40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有1項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi),不填、錯填、漏填均不得分)
61、
基金托管協(xié)議包含的重要信息有( )。
A.
基金風險提示
B.
基金資產(chǎn)的估值
C.
基金管理人和基金托管人之問的相互監(jiān)督和核查
D.
協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項
62、
基會管理公司的主要股東應該具備的條件有( ?。?br />A.
具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好
B.
注冊資本不低于3億元人民幣
C.
持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D.
最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
63、
下列關(guān)于不同金融工具所反映的經(jīng)濟關(guān)系的說法正確的有(,)。
A.
股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系
B.
債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系
C.
基金反映的是一種信托關(guān)系
D.
銀行儲蓄存款反映的是所有權(quán)關(guān)系
64、
封閉式基金利潤分配的規(guī)定有( ?。?。
A.
采用現(xiàn)金方式分紅
B.
年度利潤分配比例不得低于已實現(xiàn)利潤的90%
C.
當年利潤應先彌補上一年度虧損
D.
每年最多分配1次
65、
為了加強對基金從業(yè)人員,特別是行業(yè)高管、基金經(jīng)理離職行為的規(guī)范,中國證監(jiān)會從( ?。┑确矫孢M行了具體規(guī)范。
A.
制度建設
B.
審計報告的內(nèi)容
C.
審查報告的內(nèi)容
D.
審計報告、審查報告的報備
66、
一般情況下,基金托管人要對( )的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每日核對。
A.
基金銀行存款賬戶
B.
基金結(jié)算備付金余額
C.
基金證券賬戶
D.
基金債券托管賬戶
67、
契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在( ?。?br />A.
法律主體資格不同
B.
投資者的地位不同
C.
基金的營運依據(jù)不同
D.
投資人不同
68、
買入并持有策略下放棄了( ?。亩岣咄顿Y者效用的可能。
A.
從市場環(huán)境變動中獲利
B.
因投資者的效用函數(shù)變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
C.
因風險承受能力的變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
D.
因資產(chǎn)的收益情況的變化改變資產(chǎn)配置狀態(tài)
69、
ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容包括 ( )等內(nèi)容。
A.
最小申購
B.
贖回單位所對應的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)
C.
現(xiàn)金替代
D.
基金份額凈值
70、
ETF份額申購、贖回的原則有( ?。?。
A.
申購、贖回采用份額申購、份額贖回
B.
申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
C.
申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N
D.
申購、贖回采用金額申購、份額贖回