B.基金費(fèi)用
C.基金分紅
D.抽樣復(fù)制
32.開放式基金非交易過戶主要包括( ?。?。
A.捐贈
B.繼承
C.出售
D.司法強(qiáng)制執(zhí)行
33.投資決策制定通常包括( ?。?。
A.投資決策委員會的責(zé)任來源:考試大
B.投資決策委員會的權(quán)限
C.投資決策的依據(jù)
D.決策的方式和程序
34.控制銀行間債券市場信用風(fēng)險的方式包括( ?。?。
A.交易方式的控制
B.交易時間的控制
C.交易數(shù)量的控制
D.交易對手的資信控制
35.基金銷售業(yè)務(wù)流程控制中,基金銷售機(jī)構(gòu)需要制定《投資人權(quán)益須知》,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( ?。?。
A.投資風(fēng)險提示
B.基金銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)方式
C.投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程
D.《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人的權(quán)力
36.基金財務(wù)會計報告分析可能達(dá)到的目的包括( ?。?BR> A.保證未來的高收益、低風(fēng)險
B.評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力
C.預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢,為基金投資者的投資決策提供依據(jù)
D.通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況
37.目前,我國( )買賣基金差價收入不征收營業(yè)稅。
A.銀行
B.個人
C.非金融機(jī)構(gòu)
D.非銀行金融機(jī)構(gòu)
38.目前,披露上市交易公告書的基金品種主要有( ?。?。
A.ETF
B.LOF
C.封閉式基金
D.貨幣市場基金
39.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內(nèi)向其主要辦公場所所在地證監(jiān)局報送材料,報送的材料包括( ?。?BR> A.宣傳推介材料
B.托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函
C.宣傳推介材料的形式和用途說明
D.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
40.基金監(jiān)管目標(biāo)中,降低系統(tǒng)風(fēng)險是指( ?。?。
A.通過風(fēng)險規(guī)避等措施,以完全消除風(fēng)險
B.要求投資者將風(fēng)險承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi),并且監(jiān)控過度的風(fēng)險行為
C.要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營條件以及其他謹(jǐn)慎要求
D.基金管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財務(wù)危機(jī)時,監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對整個市場造成的沖擊
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