一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括( )。
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
2.持續(xù)推出各類產(chǎn)品,新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為( ?。╊愋?。
A.綜合式
B.平衡式
C.垂直式
D.水平式
3.投資者提交基金認(rèn)購申請后,一般最早可于( ?。┤盏睫k理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A.T+3
B.T+1
C.T
D.T+2
4.公司型基金與契約型基金的區(qū)別是( )。
A.規(guī)模大小
B.是否上市
C.資金是否公募
D.是否具有獨(dú)立法人資格
5.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括( ?。?。
A.涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年
B.敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份
D.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風(fēng)險評估的報告應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案
6.契約型基金運(yùn)作關(guān)系中,處于核心地位的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.基金持有人
7.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不低于贖回費(fèi)總額的( ?。瑧?yīng)歸入基金財產(chǎn)。
A.25%
B.30%
C.20%
D.10%
8.開放式基金首次募集,期限為該基金發(fā)售之13起( ?。﹥?nèi)。
A.4個月
B.3個月
C.2個月
D.1個月
9.基金管理公司投資決策的一般程序是( )。
A.公司研究發(fā)展部提出研究報告、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議
B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議
C.基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告
D.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告、基金投資部制定投資組合的具體方案
10.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括( ?。?。
A.估值頻率
B.交易時間
C.價格操縱及濫估問題
D.估值方法的一致性及公開性
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