11、
某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金,申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購(gòu)份額為( ?。?。
A.9480.95份
B.9383.06份
C.9350.95份
D.9280.95份
12、
基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是( ?。┩ㄟ^(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。
A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.基金托管人
D.基金管理人
13、
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.投資管理公司
D.基金發(fā)起人
14、
( ?。┦腔鹜顿Y運(yùn)作的支撐部門,主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。
A.投資決策委員會(huì)
B.交易部
C.投資部
D.研究部
15、
( )要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
16、
開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)將委托財(cái)產(chǎn)交由具備托管資格的( )托管。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.資產(chǎn)管理人
C.商業(yè)銀行
D.資產(chǎn)擔(dān)保人
17、
( ?。┦歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.基金托管人
B.基金所有人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理人
18、
QDII基金在境內(nèi)募集資金,境外進(jìn)行投資,其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性。境內(nèi)托管銀行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人,由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)務(wù)職責(zé),但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由( ?。┏袚?dān)。
A.境內(nèi)托管人
B.境外托管人
C.次托管人
D.QDII基金持有者
19、
需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶是( ?。?
A.基金資金專用存款賬戶
B.交易所證券賬戶
C.TA賬戶
D.基金結(jié)算備付金賬戶
20、
復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由( ?。?duì)外披露。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金發(fā)起人
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)