二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中-至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、以下由中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的法規(guī)是( )。
A.《證券投資基金銷售管理辦法》
B.《證券投資基金托管資格管理辦法》
C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D.《證券投資基金管理公司管理辦法》
62、
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)和特點(diǎn)是( )。
A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛
B.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,行業(yè)集中趨勢(shì)突出
D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化
63、
科學(xué)合理的基金分類( ?。?。
A.有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)
B.有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握
C.有助于確保投資者的基金投資獲利
D.有利于投資者作出正確的投資選擇與比較
64、
與債券相比,債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有( )。
A.所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)通常保持在一定的水平
B.所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期
C.可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
D.分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
65、
基金評(píng)價(jià)的三個(gè)角度是指( ?。?。
A.對(duì)單個(gè)基金的分析和評(píng)價(jià)
B.對(duì)基金組合的分析和評(píng)價(jià)
C.對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)
D.對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià)
66、
開放式基金的非交易過戶主要包括( ?。┑刃问健?
A.繼承
B.司法強(qiáng)制執(zhí)行
C.申購
D.贖回
67、
以下屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有( )。
A.負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易
B.建立并保管基金投資者名冊(cè)
C.建立并管理投資者基金份額賬戶
D.發(fā)放紅利
68、
基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括( )。
A.投資管理部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.市場(chǎng)營銷部門
D.基金運(yùn)營部門
69、
依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,屬于基金管理人職責(zé)的有( )。
A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
B.召集基金份額持有人大會(huì)
C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
D.編制中期和年度基金報(bào)告
70、
內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn),保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過( ?。┒纬傻南到y(tǒng)。
A.建立組織機(jī)制
B.運(yùn)用管理方法
C.實(shí)施操作程序與控制措施
D.實(shí)行分散化投資