81、
基金利潤(rùn)來源之一的投資收益具體包括( )。
A.股票投資收益、債券投資收益
B.資產(chǎn)支持證券投資收益
C.基金投資收益
D.衍生工具收益
82、
各國信息披露所采用的“重大性”概念有以下( ?。?biāo)準(zhǔn)。
A.影響投資者決策
B.影響證券市場(chǎng)上市公司漲跌幅度
C.影響證券市場(chǎng)價(jià)格
D.影響證券市場(chǎng)資金流動(dòng)性
83、
開放式基金如遇半年末或年末,應(yīng)披露半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的( ?。?。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金份額凈值
C.基金持有人名單
D.基金份額累計(jì)凈值
84、
下列選項(xiàng)中,屬于基金合同的主要披露事項(xiàng)的有( ?。?。
A.基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式
B.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
C.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
D.基金運(yùn)作方式
85、
以下關(guān)于基金監(jiān)管的依法監(jiān)管原則的說法,正確的有( ?。?
A.基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動(dòng)
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān),其成立由法律規(guī)定
C.在基金監(jiān)管活動(dòng)中,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等的規(guī)定
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任
86、
基金行業(yè)自律管理的方式主要包括( )。
A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)會(huì)員管理,大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng),樹立行業(yè)形象,正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)
B.建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系,全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)’
C.加大研究力度,對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究,促進(jìn)金業(yè)的健康發(fā)展
D.為保證投資行為的合法、合規(guī)性,直接從事基金投資管理業(yè)務(wù)
87、
把基金行業(yè)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管與業(yè)務(wù)監(jiān)管結(jié)合起來的意義主要表現(xiàn)為( ?。?。
A.有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作,保護(hù)基金份額持有人利益
B.有利于提高基金高級(jí)管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì),加強(qiáng)職業(yè)道德教育,促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮
C.有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞
D.有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享,為全面、科學(xué)、報(bào)考的監(jiān)管決策提供依據(jù)
88、
投資者心理偏差與投資者非理性行為的表現(xiàn)形式包括( ?。?。
A.過分自信
B.重視當(dāng)前和熟悉的事物
C.承擔(dān)損失和“心理”會(huì)計(jì)
D.避免“后悔”心理
89、
在構(gòu)建證券投資組合時(shí),投資者需要注意的問題有( ?。?。
A.個(gè)別證券選擇
B.證券投資分析
C.投資時(shí)機(jī)選擇
D.多元化
90、
在弱式有效市場(chǎng)假設(shè)下,下列說法正確的有( ?。?。
A.證券價(jià)格反映了全部歷史信息
B.證券價(jià)格反映了全部公開信息
C.證券價(jià)格反映了全部信息,包括內(nèi)幕信息
D.對(duì)證券進(jìn)行技術(shù)分析無效