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證券從業(yè)考試成績出來了,什么時候拿證書?

作者:233網(wǎng)校 2019-07-09 08:32:00

證券從業(yè)資格考試成績已開通查詢,那么問題來了,證書什么時候可以拿呢?

首先,我們需要明確證券從業(yè)的兩種證書。一個是成績合格證,合格就有,合格就能打印;另一個是執(zhí)業(yè)證書,顧名思義,已從業(yè)被機構(gòu)聘用方可申請。

所以,我們能夠最快拿到手的是證券從業(yè)成績合格證,考試結(jié)束7個工作日登錄證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢打印。

一、證券從業(yè)成績合格證如何打?。?/strong>

證券從業(yè)成績合格證是指各科考試成績在60分以上可獲得的成績證明。證券從業(yè)成績合格證每科打印一張,開通后長期開放打印,可多次打印。

打印地址:http://link.233.com/22750/pages/login/exam_query.html,輸入身份證號碼和驗證碼查詢并打印。

考生可選擇立即打印或以后需要時打印,成績不合格、缺考的科目不提供成績打印。

二、證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書怎么申請?

證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書要從業(yè)后由機構(gòu)向協(xié)會提出申請注冊,申請成功后,可在證券業(yè)協(xié)會注冊證券從業(yè)人員平臺中通過姓名、證件號碼、證書編號等方式查詢到,包括姓名、性別、學(xué)歷、證書編號、執(zhí)業(yè)機構(gòu)、證書取得日期、注冊變更記錄、誠信記錄等內(nèi)容。

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執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

下面以從業(yè)人數(shù)最多的一般證券從業(yè)證書的注冊申請為例講解申請流程。

證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)的《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》考試合格,獲得從業(yè)資格。一經(jīng)注冊,可從事一般證券業(yè)務(wù)。 凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

①證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請條件

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書:

(1)已被機構(gòu)聘用;

(2)最近3年未受過刑事處罰;

(3)不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的,申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規(guī)定。

②證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請程序

執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下:

(一)由機構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進行形式審核;

(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

③執(zhí)業(yè)注冊審核分工

(一)申請注冊人員應(yīng)如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。

(二)所在機構(gòu)負責(zé)申請注冊人員提交材料的實質(zhì)審核。所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)登錄我會從業(yè)人員管理平臺, 日常更新及維護本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊信息,保證注冊信息真實、準確、完整;

(三)證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)注冊實行形式審核,只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。

一般業(yè)務(wù)資格的申請人,通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后,系統(tǒng)進行自動審核,通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等,協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進行溝通,一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

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證書須知

證券從業(yè)資格證申請流程及相關(guān)注意事項

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