證券業(yè)從業(yè)人員需要按時完成后續(xù)職業(yè)培訓，這里的從業(yè)人員值得是已被機構(gòu)聘用的從業(yè)人員。比如專項業(yè)務資格需要每年完成后續(xù)職業(yè)培訓針對的也是從業(yè)人員，待從業(yè)后機構(gòu)將組織補齊缺失的課時，方可完成注冊。

2018年9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》稱，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

但是取消年檢≠取消后續(xù)職業(yè)培訓，該培訓的還是要培訓，交由機構(gòu)自行組織，協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓情況。

證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的要求

中國證券業(yè)協(xié)會此前下發(fā)并已于8月1日開始施行的《關(guān)于加強證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作的通知》，其中明確規(guī)定：

“后續(xù)職業(yè)培訓的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務知識與專業(yè)技能等，從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員)每年應當參加不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓，其中必修學時不少于10學時?！?/p>

在此之前，中證協(xié)于7月20日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓收費標準的公告》稱，為落實國務院全面深化“放管服”改革要求，減輕會員單位負擔，協(xié)會決定調(diào)整遠程培訓收費標準。自2018年8月1日起，協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)收費課程統(tǒng)一調(diào)整為15元/學時。

未完成培訓會有哪些影響?

《關(guān)于加強證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作的通知》通知明確規(guī)定，從業(yè)人員應自注冊第二年起，按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓。

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓的，協(xié)會將采取“責令參加強制培訓”自律管理措施;情節(jié)嚴重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀律處分。

從業(yè)人員被處以“責令參加強制培訓”自律管理措施的，須接受協(xié)會組織的不少于6學時的懲戒培訓，培訓內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓不計入后續(xù)職業(yè)培訓學時。

通知還指出，協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓情況，對抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應學時認定，并將加大對該從業(yè)人員所在機構(gòu)報送后續(xù)職業(yè)培訓信息的檢查力度。

學時認定標準有哪些?

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時認定標準》，培訓分為可計入必修學時和可計入選修學時兩類。

其中，可計入必修學時的培訓，主要包括：一是證券監(jiān)管部門組織的法規(guī)類培訓;二是協(xié)會組織實施的必修類培訓;三是協(xié)會特別會員按照協(xié)會后續(xù)培訓大綱自行組織的，有明確培訓內(nèi)容、授課師資、授課內(nèi)部資料，且事前報經(jīng)協(xié)會認可的培訓。

可計入選修學時的培訓，主要包括：一是協(xié)會組織實施的選修類培訓;二是協(xié)會會員按照協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓大綱組織的，有明確培訓內(nèi)容、授課師資、授課內(nèi)部資料，且事后報經(jīng)協(xié)會認可的培訓。

學時計入條件方面，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時認定標準》，協(xié)會組織實施的必修類和選修類培訓直接計入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時數(shù)據(jù)庫，而協(xié)會會員組織實施的培訓必須達到一定的條件，才可計入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時數(shù)據(jù)庫。

其中，計入必修學時的條件包括：一是在培訓實施前10個工作日將完整的培訓實施方案報送協(xié)會并經(jīng)協(xié)會認可，且在培訓結(jié)束后15個工作日內(nèi)按要求將培訓信息以電子版形式報送協(xié)會并經(jīng)協(xié)會認可;二是提交學時豁免信息表且經(jīng)協(xié)會認可。

具體來看，豁免情形包括：從業(yè)人員接受與證券業(yè)務相關(guān)的會計、法律、金融等專業(yè)教育，在取得學士、碩士和博士學位的當年，可分別豁免當年后續(xù)職業(yè)培訓必修學時中的6學時、8學時和10學時。

計入選修學時條件，主要包括在培訓結(jié)束后15個工作日內(nèi)將實施方案、培訓信息以電子版報送協(xié)會并經(jīng)協(xié)會認可。

報送文件有哪些要求?

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓學時認定標準》，報送文件包括培訓實施方案，培訓信息和學時豁免信息表。

培訓實施方案應包括但不限于課程安排、講師介紹、內(nèi)部資料、擬參加培訓的人員、培訓組織等內(nèi)容。

培訓結(jié)束后報送協(xié)會的培訓信息應包括但不限于培訓名稱、講師介紹、內(nèi)部資料，參訓人員信息、培訓形式、培訓時間、培訓考核、培訓總結(jié)報告等。

從業(yè)人員申請豁免后續(xù)培訓學時的，由所在機構(gòu)統(tǒng)一匯總學位證明文件、制作學時豁免信息表并報送協(xié)會符合。學時豁免信息表應包括但不限于從業(yè)人員姓名、身份證號、學校、學位(掃描件或照片)、獲得時間等信息。