2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類
（香港專業(yè)人員考試部分）

2011年3月7日

目      錄 
一、考試的范圍和要求
二、考試的法律法規(guī)目錄
 
一、考試的范圍和要求
本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，證券業(yè)自律組織的主要準(zhǔn)則，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件四十三件，證券業(yè)自律準(zhǔn)則一件，交易所規(guī)則四件。
（一）重點掌握以下內(nèi)容：
1、法律；
2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件；
3、部門規(guī)章及規(guī)范性文件（1--25）。
（二）一般了解以下內(nèi)容：
1、司法解釋；
2、部門規(guī)章及規(guī)范性文件（26—43）；
3、證券業(yè)自律準(zhǔn)則；
4、證券交易所規(guī)則。
 二、考試的法律法規(guī)目錄
（一）法律
1、《中華人民共和國公司法》
（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）
2、《中華人民共和國證券法》
（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）
4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）
5、《中華人民共和國刑法修正案》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過）
6、《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過）
7、《中華人民共和國刑法修正案（七）》
（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過）
 
（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件
1、《證券公司監(jiān)督管理條例》
（2008年4月23日  中華人民共和國國務(wù)院令第522號）
2、《證券公司風(fēng)險處置條例》
（2008年4月23日  中華人民共和國國務(wù)院令第523號）
3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年12月25日  經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)  國務(wù)院證券委員會發(fā)布  證委發(fā)[1997]96號）
4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
（1995年12月25日  中華人民共和國國務(wù)院令第189號）
5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
（1994年8月4日  中華人民共和國國務(wù)院令第160號）
6、《國務(wù)院關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日  國發(fā)[1997]21號）
7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
（1999年9月21日  經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）
 
（三）司法解釋
1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
（2002年12月3日  最高人民法院審判委員會第1259次會議通過  法釋［2003］1號）
2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
（2002年12月26日  最高人民法院審判委員會第1261次會議通過  法釋[2003]2號）
 
(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
（2002年12月16日  證監(jiān)會令第14號）
2、《證券市場禁入規(guī)定》
（2006年6月7日  證監(jiān)會令第33號）
3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
（2009年5月13日  證監(jiān)會令第63號）
4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
（2006年5月17日  證監(jiān)會令第32號）
5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
（2006年5月6日  證監(jiān)會令第30號）
6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
（2010年10月11日  證監(jiān)會令第69號）
7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》
（2006年5月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）
8、《公司債券發(fā)行試點辦法》
（2007年8月14日  證監(jiān)會令第49號）
9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
（2008年7月14日  證監(jiān)會公告［2008］30號）
10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》
（2007年12月28日  證監(jiān)會令第52號）
11、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
（2008年6月24日  證監(jiān)會令第55號）
12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
（2006年11月30日  證監(jiān)會令第39號）
13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
（2006年6月30日  證監(jiān)發(fā)[2006]69號）
14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
（2003年12月18日  證監(jiān)會令第17號）
15、《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日  證監(jiān)會令第40號）
16、《上市公司收購管理辦法》
（2008年8月27日  證監(jiān)會令第56號）
17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
（2008年4月16日  證監(jiān)會令第53號）
18、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》
（2005年12月31日  證監(jiān)公司字[2005]151號）
19、《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日  證監(jiān)會令第21號）
20、《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日  證監(jiān)會令第22號）
21、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日  證監(jiān)會令第23號）
22、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
（2006年8月24日  證監(jiān)會、人民銀行、外管局  證監(jiān)會令第36號）
23、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
（2007年6月18日  證監(jiān)會令第46號）
24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
（2009年3月31日  證監(jiān)會令第61號）
25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
（2009年3月13日  證監(jiān)會公告[2009]2號）
26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》
（2004年7月21日  證監(jiān)發(fā)[2004]67號）
27、《證券登記結(jié)算管理辦法》
（2009年11月20日  證監(jiān)會令第65號）
28、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
（2010年4月1日   證監(jiān)會公告［2010］11號）
29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》
（2008年5月31日  證監(jiān)會公告［2008］25號）
30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》
（2008年5月31日  證監(jiān)會公告［2008］26號）
31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
（2010年10月12日  證監(jiān)會公告［2010］27號）
32、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
（2010年10月12日  證監(jiān)會公告［2010］28號）
33、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
（2008年6月3日  證監(jiān)會令第54號）
34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號）
35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》
（2006年8月8日  商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局  商務(wù)部令2006年第10號）
36、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
（2005年12月31日  商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局  商務(wù)部令2005年第28號）
37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日  證監(jiān)發(fā)[2005] 51號）
38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》
（2005年11月14日  證監(jiān)會、銀監(jiān)會  證監(jiān)發(fā)[2005] 120號）
39、《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日  證監(jiān)會令第19號）
40、《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日  證監(jiān)會令第20號）
41、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》
（2009年6月30日  證監(jiān)會公告[2009] 14號）
42、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理辦法》
（2009年11月6日  證監(jiān)會令第64號）
43、《證券公司參與股指期貨交易指引》
  （2010年4月21日  證監(jiān)會公告[2010] 14號）
 
(五) 證券業(yè)自律準(zhǔn)則
1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
（2009年1月19日  中國證券業(yè)協(xié)會）
 
（六）證券交易所規(guī)則
1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
（2008年9月4日  上海證券交易所）
2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
（2008年9月4日  深圳證券交易所）
3、《上海證券交易所交易規(guī)則》
（2006年5月15日  上海證券交易所）
4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》
（2011年1月17日  深圳證券交易所）
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