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一、考試的范圍和要求

二、考試的法律法規(guī)目錄

一、考試的范圍和要求來(lái)源：www.examda.com

本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律五件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件六件，司法解釋兩件，部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件三十九件，交易所規(guī)則四件。

通過(guò)本次考試，要求全面掌握公司法、證券法、證券投資基金法，以及刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解行政處罰法，以及行政法規(guī)和法規(guī)性文件中有關(guān)證券投資咨詢(xún)、境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股等事項(xiàng)的規(guī)定；要求了解最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件和證券市場(chǎng)民事賠償案件的司法解釋?zhuān)灰笫煜ぷC監(jiān)會(huì)關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理、發(fā)行、市場(chǎng)交易、機(jī)構(gòu)、上市公司和基金等業(yè)務(wù)的規(guī)章和規(guī)范性文件；要求熟悉上海、深圳證券交易所的上市規(guī)則和交易規(guī)則。

二、考試的法律法規(guī)目錄

（一）法律

1、《中華人民共和國(guó)公司法》來(lái)源：www.examda.com

（2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

2、《中華人民共和國(guó)證券法》

（2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)）

4、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》

（1996年3月17日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過(guò)）

5、《中華人民共和國(guó)刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）

《中華人民共和國(guó)刑法修正案》來(lái)源：www.examda.com

（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)）

《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》

（2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)）

（二）行政法規(guī)  法規(guī)性文件

1、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

（1997年12月25日  經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)  國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布  證委發(fā)[1997]96號(hào)）

2、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日  中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)）

3、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日  中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)）

4、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日  國(guó)發(fā)[1997]21號(hào)）來(lái)源：www.examda.com

5、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

（1999年9月21日  經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）

6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》

（2004年5月19日  國(guó)發(fā)[2004]16號(hào)）