第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的含義與特征，掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容。

了解基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與定價(jià)。

了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務(wù)的方式。

了解銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。

熟悉對(duì)基金銷售人員行為的規(guī)范，熟悉對(duì)基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范，掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容，熟悉反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，了解基金投資者教育活動(dòng)的意義。

了解基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的內(nèi)容。

熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則與主要內(nèi)容。

第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國(guó)基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。

掌握基金運(yùn)作過(guò)程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。

了解基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，熟悉基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析的方法。

第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收

熟悉基金的利潤(rùn)來(lái)源，掌握本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤(rùn)以及未分配利潤(rùn)等概念。

熟悉基金利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。

熟悉針對(duì)基金作為營(yíng)業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收制度與規(guī)定，熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的稅收規(guī)定。

第九章 基金的信息披露

了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言在基金信息披露中的應(yīng)用，了解我國(guó)基金信息披露制度體系。

熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。

了解基金合同、招募說(shuō)明書的主要披露事項(xiàng)；掌握基金合同、招募說(shuō)明書的重要信息；了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。

熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容。

掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

掌握貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場(chǎng)基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。掌握ETF的信息披露。

第十章 基金監(jiān)管

了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國(guó)基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系。

熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。

掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管；掌握對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

了解加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性；了解基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件；掌握對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范；掌握對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范；了解對(duì)基金管理公司督察長(zhǎng)的監(jiān)督管理。