第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；了解證券交易所對(duì)滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢 

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；了解監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) 

了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦 

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券自營(yíng) 

了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 

熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

 掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；掌握不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的其實(shí)金額、資產(chǎn)來(lái)源等要求；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立和存續(xù)的基本條件；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求；掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的要求；掌握不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易的要求；掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求；掌握委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求。

熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的違法情形；熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利的情形；熟悉“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

掌握金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單；了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé)；了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程；了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

 了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來(lái)源及權(quán)益處理。

熟悉股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；了解股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)

了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象及主要功能；熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求；掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的自律管理措施。

了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求；熟悉證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；了解柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；熟悉柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求；熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求；了解證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求。

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為；熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍；熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；了解證券公司設(shè)立子公司開(kāi)展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；了解證券公司設(shè)立子公司開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。

了解股票期權(quán)交易的主要制度安排；熟悉證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。