第五章 定價銷售

第一節(jié) 股票估值

掌握證券的投資價值分析及估值方法；掌握現(xiàn)金流量法估值模型與可比公司法估值模型；掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。

熟悉影響股票投資價值的內(nèi)部因素和外部因素；熟悉目前國家主要產(chǎn)業(yè)政策的相關規(guī)定；熟悉公司基本分析與財務分析的要素與方法；熟悉投資價值分析報告的要求、內(nèi)容及格式要點。

第二節(jié) 債券估值

掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉(zhuǎn)讓價格的近似計算；掌握債券利率期限結(jié)構(gòu)的概念、類型、理論；熟悉影響債券估值定價的內(nèi)部因素和外部因素。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的投資價值、轉(zhuǎn)換價值與理論價值的計算；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換平價、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的概念及計算；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權(quán)價值部分的計算模型。

第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售

掌握股票發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程；掌握股票承銷團的相關規(guī)定。

掌握首次公開發(fā)行股票的基本規(guī)則和操作程序；掌握首次公開發(fā)行股票的詢價、配售、老股轉(zhuǎn)讓、回撥機制、路演推介、投資者管理、超額配售選擇權(quán)等內(nèi)容的相關規(guī)定；熟悉首次公開發(fā)行股票的信息披露要求。

第四節(jié) 債券發(fā)行與銷售

掌握各類債券發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程；掌握各類債券承銷團組織的相關規(guī)定；掌握簿記建檔的操作流程和要求。

掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程；熟悉可交換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程。