根據(jù)2019年第一季度高級管理人員資質(zhì)測試公告：測試范圍參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試(2015)》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試(2015)》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2017)》 。

測試采取機(jī)考或筆試形式(以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)),測試時(shí)間為120分鐘,題型為選擇題,共120題,滿分為100分,60分及以上為合格。

《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2015)》(以下簡稱《大綱》)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“(三)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”。“前款第(三)項(xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。

開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測試和儲備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專業(yè)素質(zhì)的要求。

二、測試范圍

1、證券公司合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)知識;

2、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件。

三、測試方式

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時(shí)間為120分鐘。

四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

五、測試主要內(nèi)容

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測試范圍。

六、大綱內(nèi)容

第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)

第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

一、基本概念

熟悉合規(guī)的定義;掌握合規(guī)管理的定義;了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀;了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況;掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。

熟悉合規(guī)管理的理念;熟悉合規(guī)管理與公司治理的關(guān)系;熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。

二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念;了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念的產(chǎn)生與發(fā)展情況;掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容;熟悉金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容;掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別;掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系與區(qū)別;熟悉公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念;掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中合規(guī)管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別;掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理責(zé)任主體

掌握公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層、各部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對公司的合規(guī)管理所承擔(dān)的責(zé)任;掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任;掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立

熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位;了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義;掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定;熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制;掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé);了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

掌握合規(guī)部門的法定職責(zé);了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置;掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求;熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求;掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨(dú)立性和履職保障;掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置;掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面;掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式;掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定;掌握董事會(huì)、經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù);掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工;掌握合規(guī)基本制度與實(shí)施細(xì)則的關(guān)系;掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系;掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能;了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。

四、合規(guī)文化建設(shè)

熟悉合規(guī)文化的概念;了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義;了解合規(guī)文化的主要要素;掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。

第三章 合規(guī)管理職能的履行

一、基本職能

(一)制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序

掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義;了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體;了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。

熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程;掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

(二)組織合規(guī)培訓(xùn)

了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義;掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容;熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn);了解合規(guī)培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

(三)提供合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對象和意義;熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項(xiàng)和情形; 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序;掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù);掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。

(四)進(jìn)行合規(guī)審查

掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù);了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別;掌握合規(guī)審查意見的出具方式;掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

(五)組織合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系;熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作;掌握檢查計(jì)劃的制定;掌握合規(guī)檢查的基本方法;熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。

(六)實(shí)施合規(guī)監(jiān)測

掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段;了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控的區(qū)別;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式;熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制;熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求;了解對電話、電子郵件、即時(shí)通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

(七)處理投訴與舉報(bào)

掌握投訴與舉報(bào)的概念;了解投訴與舉報(bào)的處理機(jī)關(guān);掌握投訴與舉報(bào)的留痕原則;熟悉投訴與舉報(bào)渠道的公開規(guī)定;掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報(bào)的識別和處理流程。

(八)實(shí)施合規(guī)報(bào)告

了解合規(guī)報(bào)告的目的和意義;熟悉合規(guī)報(bào)告的基本路徑;熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報(bào)告的要求;掌握定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)送時(shí)間和主要內(nèi)容;熟悉臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的觸發(fā)條件;熟悉臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的基本內(nèi)容。

(九)處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體;熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主要內(nèi)容;熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的基本流程;掌握通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

(十)實(shí)施監(jiān)管配合

了解監(jiān)管配合的目的和意義;熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式;熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。

二、專項(xiàng)職能

(一)信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念;了解信息隔離墻的意義;熟悉物理隔離的概念;熟悉公司員工的保密義務(wù);熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制;掌握觀察名單、限制名單的概念;熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件;掌握跨墻的概念;了解跨墻審批流程;掌握靜默期的概念;熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。

(二)反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義;了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)分類的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。

三、考核、問責(zé)及有效性評估

(一)考核

掌握合規(guī)管理考核的含義;熟悉合規(guī)管理考核的對象;掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容;了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用;熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。

(二)問責(zé)

掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念;掌握合規(guī)管理問責(zé)的對象;掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式;了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體;掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限;掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。

(三)有效性評估

掌握合規(guī)管理有效性評估的概念;了解合規(guī)管理有效性評估的作用;掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法;熟悉合規(guī)管理有效性評估報(bào)告的主要格式;熟悉合規(guī)管理有效性評估報(bào)告的報(bào)送時(shí)間。

第二部分 法律法規(guī)

第一章 公法

一、 刑法

掌握犯罪和刑事責(zé)任的概念;了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念;掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成;掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成;了解虛報(bào)注冊資本罪、 虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成;了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成;了解非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成;了解徇私舞弊低價(jià)折股、出售國有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成;了解欺詐發(fā)行股票、債券罪、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪構(gòu)成;熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證罪的犯罪構(gòu)成;了解偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成;掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運(yùn)用客戶資金、財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任;掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任;了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪的犯罪構(gòu)成;了解單位行賄罪、對非國家工作人員行賄罪的概念;了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。

二、行政法

(一)行政許可法

了解行政許可的概念;熟悉行政許可的基本原則;熟悉行政許可的設(shè)定原則;了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式;熟悉行政許可的設(shè)定程序;了解行政許可法定的實(shí)施行政機(jī)關(guān);了解受委托的實(shí)施行政機(jī)關(guān);了解行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān);熟悉受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織;熟悉行政許可的申請與受理程序;熟悉行政許可的審查與決定程序;熟悉行政許可的期限;熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序;了解行政許可的特別程序;了解行政許可的禁止收費(fèi)原則;了解行政許可法定收費(fèi)例外原則;了解對行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查;了解對被許可人的監(jiān)督檢查;了解被許可人的法定義務(wù);了解對行政許可的撤銷和注銷。

(二)行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則;熟悉行政處罰的種類與設(shè)定;掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用;了解行政處罰的程序;了解行政處罰的決定程序;了解行政處罰的執(zhí)行程序。

(三)行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則;了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍、行政復(fù)議的排除事項(xiàng);了解行政復(fù)議申請人、行政復(fù)議被申請人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)的含義;熟悉行政復(fù)議的申請時(shí)間和方式;熟悉行政復(fù)議申請的審查和處理;了解行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系;了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力;了解行政復(fù)議的審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料;了解行政復(fù)議的證據(jù)收集、復(fù)議申請的撤回;了解對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定以及行政復(fù)議決定的執(zhí)行。

(四)行政強(qiáng)制法

了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定;了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定;熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序;了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形;熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行;了解代履行的概念與內(nèi)容;了解申請人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。

第二章 民商經(jīng)濟(jì)法

一、民法

(一)民法通則

掌握民法基本原則及其含義;掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實(shí)的概念;掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力的含義;掌握民事法律行為的成立與生效;熟悉附條件與附期限的民事法律行為;掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為;熟悉代理的概念和特征;掌握代理的法律要件;掌握無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件;掌握訴訟時(shí)效期間的概念和特征;熟悉訴訟時(shí)效與除斥期間的區(qū)別;掌握債的發(fā)生原因、債的分類;掌握不當(dāng)?shù)美蜔o因管理的概念和構(gòu)成要件;熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保;熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度。

(二)合同法

熟悉合同的概念和特征;熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別;熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別;熟悉諾成合同與實(shí)踐合同的概念與區(qū)別;了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別;了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別;了解主合同與從合同的概念與區(qū)別;了解束己合同與涉他合同的概念;掌握要約的概念、構(gòu)成要件;熟悉要約邀請的含義;熟悉要約的效力;熟悉要約的撤回和撤銷;熟悉要約的失效;掌握承諾的概念和要件;熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延;掌握合同的特殊訂立方式;掌握合同成立的時(shí)間和地點(diǎn);熟悉格式條款合同;掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋;掌握同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力;熟悉合同的變更和解除;掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由;掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件;熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則;掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。

(三)物權(quán)法

掌握物權(quán)的概念和特征;掌握物權(quán)的效力;了解物權(quán)變動(dòng)的概念;了解物權(quán)法定主義原則;了解民法上物權(quán)的種類;掌握物權(quán)變動(dòng)的原則;了解物權(quán)變動(dòng)的原因、物權(quán)行為;掌握物權(quán)的公示、公信原則;了解物權(quán)的保護(hù)的概念、保護(hù)方法。

(四)擔(dān)保法

了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征;掌握抵押權(quán)的概念和特征;熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利;熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán);熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征;熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征;了解留置權(quán)的概念和特征;熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅;了解擔(dān)保物權(quán)競合的概念和成立條件;了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合;了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競合;了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合;熟悉保證的概念和種類;熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果;了解保證責(zé)任的免除;熟悉定金的概念和種類;掌握定金罰則;了解定金的成立;熟悉定金的效力。

(五)侵權(quán)責(zé)任法

了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益;熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的構(gòu)成;熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式;熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責(zé)任;熟悉侵害他人財(cái)產(chǎn)的賠償責(zé)任;熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任;熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任;熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形;熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定。

二、商法

(一)證券法

掌握證券的概念、特征及種類;熟悉證券法的適用范圍及基本原則;掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度;熟悉發(fā)行失敗的情形;掌握證券交易的條件及方式;熟悉證券交易的暫停和終止;掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定;熟悉內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為;掌握股票上市的申請、條件和公告;掌握債券上市的條件、債券上市的申請;熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則;掌握上市公司收購的法律后果;熟悉證券交易所的概念及其職能;掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍;掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定;掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念;掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)與機(jī)構(gòu)設(shè)置;掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé);熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

(二)公司法

熟悉公司法基本原則的內(nèi)容;掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián);熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別;掌握公司行為能力限制的內(nèi)容;熟悉母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理;掌握公司設(shè)立的概念;了解公司設(shè)立的立法體例;了解公司設(shè)立的方式;了解公司設(shè)立的登記;了解公司的名稱和住所的概念;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司的資本、股東的出資;掌握股東的概念;熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容;了解股東的義務(wù);熟悉股東代表訴訟制度;掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格;了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù);了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;掌握公司的變更;了解公司合并的種類;了解公司合并的程序;了解公司合并的后果;了解公司分立的種類;了解公司分立的程序;了解公司分立的后果;掌握公司終止的概念和原因;熟悉公司的解散的內(nèi)容;了解公司的清算制度;掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的概念;熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件;熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序;掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算;掌握股份有限公司的設(shè)立;掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);掌握股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

(三)合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容;了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

(四)外商投資企業(yè)法

*1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法

熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式;熟悉對中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求;掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損的原則;掌握中外合資企業(yè)的出資方式;掌握中外合資企業(yè)董事會(huì)組成的原則和職權(quán);掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生;了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。

*2、外資企業(yè)法

熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式;熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請和審批;了解外資企業(yè)的主要權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。

(五)證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類;掌握基金管理人的設(shè)立條件;熟悉基金管理人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形;了解擔(dān)任基金托管人的條件;了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形;熟悉基金的運(yùn)作方式和組織的相關(guān)規(guī)定;掌握基金公開募集的基本要求;熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求;了解公募基金投資范圍及信息披露;熟悉公募基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件;熟悉公募基金份額持有人大會(huì)的召集和決議規(guī)則;了解非公開募集基金的基本要求。

(六)信托法

熟悉信托的基本概念和原理;掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形;熟悉信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性、信托財(cái)產(chǎn)的范圍;熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù);了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

(七)期貨法規(guī)

掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及期貨交易的基本規(guī)則;掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

*(八)銀行法

了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止;了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施;了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責(zé)任。

*(九)保險(xiǎn)法

了解保險(xiǎn)的相關(guān)概念，包括保險(xiǎn)的要素、危險(xiǎn)的不確定、社會(huì)互助、保險(xiǎn)輔助人;了解保險(xiǎn)法的基本原則;了解保險(xiǎn)合同的概念、分類;熟悉保險(xiǎn)合同成立與生效的條件;了解保險(xiǎn)合同的當(dāng)事人與關(guān)系人;了解保險(xiǎn)人與投保人各自在訂立合同時(shí)的義務(wù);了解保險(xiǎn)合同變更與解除的方式與效力;了解保險(xiǎn)合同的履行規(guī)則;了解保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)。

了解財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的特征及其種類;熟悉財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);熟悉保險(xiǎn)事故的處理;了解人身保險(xiǎn)合同的概念和特征;了解人身保險(xiǎn)合同的種類;了解人身保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險(xiǎn)合同中的受益人;了解人身保險(xiǎn)合同中保險(xiǎn)金的計(jì)算與支付以及人身保險(xiǎn)合同的解除。

了解保險(xiǎn)業(yè)的主要監(jiān)管制度;了解保險(xiǎn)公司的設(shè)立條件及對保險(xiǎn)公司的整頓與接管制度;了解各項(xiàng)保險(xiǎn)經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵;了解保險(xiǎn)代理人與保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。

*(十)票據(jù)法

了解票據(jù)的概念、種類和特征;了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人;了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因;了解票據(jù)權(quán)利的行使方式;了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵的若干情形;熟悉票據(jù)行為;了解票據(jù)抗辯的種類、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制;了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。

(十一)企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)的概念;熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國法院判決的效力;熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告;熟悉破產(chǎn)申請人、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù);熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力;了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán);熟悉有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定;熟悉有關(guān)破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報(bào)的規(guī)定;熟悉債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)以及債權(quán)人會(huì)議決議的通過和效力;了解債權(quán)人委員會(huì)的組成和職權(quán);熟悉管理人向債權(quán)人委員會(huì)的報(bào)告義務(wù);熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關(guān)規(guī)定;熟悉重整計(jì)劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行;熟悉和解申請的提出和生效;了解有關(guān)破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定;熟悉破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié);熟悉違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任;了解破產(chǎn)法的適用范圍。

三、經(jīng)濟(jì)法

(一)競爭法

1、反不正當(dāng)競爭法

了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的;了解市場競爭原則;了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型;了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則;了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則;了解對涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序;了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。

(二)稅法

1、個(gè)人所得稅法

掌握個(gè)人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個(gè)人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度;掌握應(yīng)納稅所得額的計(jì)算。

2、企業(yè)所得稅法

掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分;掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度;掌握應(yīng)納稅所得的計(jì)算。

(三)會(huì)計(jì)與審計(jì)法

掌握會(huì)計(jì)核算、公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定;熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容;了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)以及會(huì)計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

掌握審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé);了解審計(jì)機(jī)關(guān)的權(quán)限;了解審計(jì)程序和審計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

(四)勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法

了解勞動(dòng)法的概念和調(diào)整對象;熟悉我國勞動(dòng)法的適用范圍;熟悉勞動(dòng)法律關(guān)系;掌握勞動(dòng)合同的概念和種類;掌握勞動(dòng)合同的訂立;熟悉勞動(dòng)合同的條款;熟悉勞動(dòng)合同的效力;掌握勞動(dòng)合同的履行和變更;熟悉解除勞動(dòng)合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;熟悉勞動(dòng)合同終止的法定情形;掌握集體合同的概念;熟悉集體合同的成立和生效;熟悉集體合同的爭議處理;了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé);熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議;了解用工單位的義務(wù);了解被派遣勞動(dòng)者的權(quán)利;了解非全日制用工的制度;了解違反勞動(dòng)合同法的法律責(zé)任;掌握工作時(shí)間的概念和種類;熟悉休息、休假的概念和種類;熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定;掌握工資的概念、特征和分配原則;熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容;了解勞動(dòng)爭議的概念和分類;熟悉勞動(dòng)爭議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)爭議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé);熟悉勞動(dòng)爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

第三章 程序法

*一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務(wù);了解公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工制度;了解兩審終審制度;熟悉被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利;了解公開審判概念與制度;了解管轄、回避制度;了解證據(jù)制度;了解附帶民事訴訟概念;了解送達(dá)、搜查制度;了解提起公訴和免于起訴制度;了解審判組織制度;了解死刑復(fù)核制度。

二、民事訴訟法

熟悉當(dāng)事人的權(quán)利;了解獨(dú)立審判制度;了解合議、回避制度;了解公開審判、兩審終審制制度;了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度;了解證據(jù)制度;了解財(cái)產(chǎn)保全制度;了解對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施制度;了解缺席判決制度;了解判決的執(zhí)行制度;了解管轄、送達(dá)制度。

三、仲裁法

了解仲裁的主體;了解不能仲裁的糾紛;了解受理仲裁的條件;了解一裁終局制度;了解仲裁協(xié)議的必備條款;了解無效的仲裁協(xié)議;了解申請仲裁的條件;了解仲裁申請的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度;了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生;熟悉回避、開庭和裁決制度;了解撤銷裁決的申請;了解仲裁裁決的執(zhí)行制度;了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍;了解合議、回避、公開審判、兩審終審制;了解管轄權(quán)的劃分;了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件;了解缺席判決制度;了解判決的執(zhí)行;了解侵權(quán)賠償責(zé)任。

第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 證券公司管理規(guī)則

一、法人治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序;掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序;掌握對主要股東、實(shí)際控制人的特別要求;掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定;掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則;掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。掌握證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司申請?jiān)O(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍;掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件;掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定;掌握申請?jiān)O(shè)立外資參股證券公司的程序;掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序;了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級管理人員及其激勵(lì)約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。

二、人員管理

掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍;了解申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準(zhǔn)程序;掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為;掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象;掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制

掌握證券公司應(yīng)計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定;掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行年度審計(jì)的規(guī)定;掌握證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;掌握凈資本的概念和計(jì)算公式;熟悉計(jì)算凈資本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定;熟悉關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);掌握計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定;熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能;熟悉中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn);熟悉在凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任;了解關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定。

掌握證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的具體分類;熟悉應(yīng)100%扣減的項(xiàng)目;熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項(xiàng)目的構(gòu)成;了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的扣減比例;了解應(yīng)加項(xiàng)目的范圍。

熟悉證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念及基本要求。

四、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo);熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求;掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。

掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)作要求。

熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉變更會(huì)計(jì)政策的批準(zhǔn)程序;熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范;熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度;熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評價(jià)的相關(guān)要求;熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限;熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評價(jià)和處理糾正的相關(guān)要求;熟悉證券公司股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

掌握證券公司內(nèi)部控制外部評價(jià)的相關(guān)要求;熟悉證券公司內(nèi)部控制評審的內(nèi)容;熟悉內(nèi)部控制評審報(bào)告的內(nèi)容;了解內(nèi)部控制評審工作小組的組成和成員;了解內(nèi)部控制評審的方式、種類。

五、財(cái)務(wù)管理

熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任;掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定;了解證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定;掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定;熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制;熟悉新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對證券公司會(huì)計(jì)政策選擇的相關(guān)要求;了解會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)。

掌握證券公司債券發(fā)行基本條件;熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序;熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定;熟悉證券公司債券信用評級和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項(xiàng)償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件;掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定;熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求;熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求;掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定;熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求;掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。

掌握次級債務(wù)與符合條件的次級債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義;掌握證券公司借入次級債務(wù)專項(xiàng)決議制定的主體及內(nèi)容;熟悉次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項(xiàng);熟悉證券公司次級債務(wù)計(jì)入凈資本的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定;熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定;了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件;了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序;了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)控制措施;掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定;熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容;掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo);掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度;熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé);熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求;熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系;了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度;掌握信息安全和風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容及其要求;了解對證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。

七、其他

(一)投資者適當(dāng)性管理

了解證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客戶原則及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類方法;掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念;掌握了解產(chǎn)品原則;掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的方法;掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配;掌握風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求;掌握客戶信息的保存;了解投資者適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。

(二)投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容; 熟悉“買者自負(fù)”原則和“賣者有責(zé)”原則的關(guān)系;熟悉價(jià)值投資、理性投資的投資理念;熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系;掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé);熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。

(三)其他

掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍;掌握證券公司信息公示的方式和程序;熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。

了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé);熟悉證券投資者保護(hù)基金的來源和用途;掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司申報(bào)匯算清繳時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料;了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金的規(guī)定;熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報(bào)送工作的要求。

第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程;掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、單客戶多銀行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定;掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求;掌握證券公司建立健全投資者適當(dāng)性管理制度的規(guī)定;掌握有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定;掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要求。

掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì);掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定;掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程;掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù);掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用賬戶類型;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定;熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度;熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的主要內(nèi)容;了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度;熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度;掌握證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容;掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求。

掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券交易所交易規(guī)則;掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定;掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉證券交易所會(huì)員管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券交易所控制會(huì)員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券交易所對證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定;了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定;熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求;了解證券交易所對會(huì)員客戶交易行為管理的規(guī)定;了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。

了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定;掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定;熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則;了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則及資格要求;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施;了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定;了解結(jié)算銀行的資格條件;了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定;了解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理的規(guī)定。

掌握滬港通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項(xiàng)、額度控制、持股比例限制及投資者適當(dāng)性管理等基本要求;熟悉滬港通業(yè)務(wù)自律管理監(jiān)管措施。

二、發(fā)布證券研究報(bào)告與證券投資顧問

掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;熟悉會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

掌握上市公司收購中財(cái)務(wù)顧問的職責(zé);掌握財(cái)務(wù)顧問報(bào)告的主要內(nèi)容;掌握財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定;掌握上市公司收購的權(quán)益披露要求;熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則;熟悉收購人及相關(guān)當(dāng)事人申請豁免的條件和程序;掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動(dòng)中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件;了解證券公司申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件;掌握財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形;掌握財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn);了解并購重組審核分道制要求;熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序;熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求;熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定;了解上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

掌握證券公司為非上市公眾公司收購與重大資產(chǎn)重組提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則和法律責(zé)任等規(guī)定。

掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定;熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序;熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定;熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的條件;了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報(bào)文件和程序;熟悉對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定;了解對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;掌握證券發(fā)行詢價(jià)與定價(jià)、配售、證券承銷的有關(guān)規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷;了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定;掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管和處罰措施。

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;熟悉保薦人自律管理規(guī)定;掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定;掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程;掌握監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施;掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定;了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求;熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。

熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定;熟悉保薦人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求;熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容;熟悉盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求;熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的程序;熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求;掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施;了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求;了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件;了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序;了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發(fā)行股票承銷商和發(fā)行人進(jìn)行路演推介的規(guī)定;掌握向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的相關(guān)規(guī)定;掌握網(wǎng)下投資者備案及自律管理要求;熟悉內(nèi)部制度、配售對象、配售方式、信息披露和資料留存等股票配售規(guī)定;了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定;了解投資價(jià)值研究報(bào)告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件;掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件;熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式;熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申請與核準(zhǔn)程序;熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件;熟悉上市公司發(fā)行證券的程序;熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求;了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施;了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書及申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件;熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容;熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定;掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。

掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定;熟悉公司債券公開發(fā)行和交易的條件及申請程序;熟悉公司債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的要求及備案程序;掌握證券公司承銷公司債券的有關(guān)規(guī)定;熟悉發(fā)行公司債券的信息披露義務(wù);熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定;掌握違反公司債券發(fā)行與交易監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行方式及承銷規(guī)定;熟悉債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格的相關(guān)規(guī)定;了解債務(wù)融資工具信息披露與自律管理的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券交易所股票上市規(guī)則;了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則;了解證券交易所公司債券上市規(guī)則;了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定;了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式;了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

熟悉非上市公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件;熟悉非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握非上市公司股份在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布規(guī)定;掌握非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定;掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度;熟悉股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定;掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任;熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法。

掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求;熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件;熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制;了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定;了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

五、證券自營

掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的要求;掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為;掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求;掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容和要求;掌握自營與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求;熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷證券的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定;掌握證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的一般規(guī)定;熟悉證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍及備案要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求;掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司運(yùn)作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握證券公司集合計(jì)劃應(yīng)符合的條件;了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案程序;掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握集合計(jì)劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定;掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報(bào)備規(guī)定;掌握集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的必備條款;掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)定;了解中登公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

掌握證券公司運(yùn)作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)定;掌握定向資產(chǎn)管理合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書的必備條款;了解中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

七、其他證券業(yè)務(wù)

(一)基金銷售及代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

掌握證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件和程序;掌握基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為;熟悉基金銷售適用性原則;熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制要求;熟悉違反基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責(zé)。

掌握證券公司代銷金融產(chǎn)品需建立的委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評估、銷售適當(dāng)性管理等制度;熟悉書面代銷合同應(yīng)當(dāng)約定的必要事項(xiàng);掌握金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。

(二)期貨中間介紹業(yè)務(wù)

掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定;掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件;熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求;熟悉金融期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定;了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

(三)融資類業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系;熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件;了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序;熟悉融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款的內(nèi)容;掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求;熟悉融資融券風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定;熟悉融資融券信息披露和報(bào)告的規(guī)定;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定;熟悉協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。

熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定;熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系;熟悉約定購回式證券交易的客戶適當(dāng)性管理要求;熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則;了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報(bào)和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則;了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。

掌握質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系;熟悉質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理要求;熟悉質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定;了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定;了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)委托申報(bào)及成交的有關(guān)規(guī)則。

熟悉證券公司股票質(zhì)押回購交易權(quán)限管理要求;掌握股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理要求;了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理要求。

(四)股票期權(quán)交易

掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求;掌握證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請要求;掌握股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性要求;了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)做市規(guī)則。

(五)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系;掌握資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立及備案要求;熟悉資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓及信息披露要求;了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作要求。

(六)柜臺市場業(yè)務(wù)

熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的備案、賬戶、登記、結(jié)算、信息披露等監(jiān)管要求;熟悉相關(guān)自律管理措施。

(七)其他

熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資運(yùn)作、資金管理的有關(guān)規(guī)定;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定;了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定;了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。

掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件;熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請文件和程序;掌握境內(nèi)托管人和證券公司的基本職責(zé)。

掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運(yùn)作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定;了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序;掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為;熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定;掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。

熟悉證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;熟悉基金評價(jià)機(jī)構(gòu)和評價(jià)人員管理的規(guī)定;熟悉基金評價(jià)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉基金評價(jià)結(jié)果引用的規(guī)定;了解對基金評價(jià)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

附件：

參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

一、參考書目

1、《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社，2009年5月

2、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006

《關(guān)于市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報(bào)告》，IOSCO(國際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì))，2006年3月

3、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005

《合規(guī)的作用(白皮書)》，SIA(美國證券業(yè)協(xié)會(huì))，2005年10月

4、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) ，2005年4月29日

二、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

(以下法律、法規(guī)和規(guī)范性文件如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))

綜合類

1、中華人民共和國公司法

(2013年12月28日 中華人民共和國主席令第8號)

2、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(一)(二)(三)(2014年修正)

(2014年2月17日 法釋[2014]2號)

3、中華人民共和國證券法

(2014年8月31日 中華人民共和國主席令第14號)

4、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號 根據(jù)2014年7月29日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)

5、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號)

6、證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

(2008年10月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]42號)

7、中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例

(1994年6月24日中華人民共和國國務(wù)院令第156號 根據(jù)2005年12月18日《國務(wù)院關(guān)于修改<中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例>的決定》、2014年2月19日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)

8、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

(2009年5月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]12號 證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號修訂)

9、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

(2008年7月14日，證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號)

10、證券公司業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)創(chuàng)新工作指引(試行)

(2011年10月 機(jī)構(gòu)部部函[2011]553號)

11、中華人民共和國證券投資基金法

(2012年12月28日 中華人民共和國主席令第71號)

12、中華人民共和國民法通則

(1986年4月12日 中華人民共和國主席令第37號 2009年8月27日修訂)

13、中華人民共和國合同法

(1999年3月15日 中華人民共和國主席令第15號)

14、中華人民共和國擔(dān)保法

(1995年6月30日 中華人民共和國主席令第50號)

15、中華人民共和國物權(quán)法

(2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號 )

16、中華人民共和國合伙企業(yè)法

(2006年8月27日 中華人民共和國主席令第55號)

*17、中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法

(2001年3月15日 中華人民共和國主席令第48號)

*18、中華人民共和國外資企業(yè)法

(2000年10月31日 中華人民共和國主席令第41號)

19、中華人民共和國信托法

(2001年4月28日 中華人民共和國主席令第50號)

*20、中華人民共和國中國人民銀行法

(2003年12月27日 中華人民共和國主席令第12號)

*21、中華人民共和國商業(yè)銀行法

(2003年12月27日 中華人民共和國主席令第13號)

*22、中華人民共和國保險(xiǎn)法

(2014年8月31日 中華人民共和國主席令第14號)

*23、中華人民共和國票據(jù)法

(2004年8月28日 中華人民共和國主席令第22號)

24、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法

(2006年8月27日 中華人民共和國主席令第54號)

25、中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法

(1993年9月2日 中華人民共和國主席令第10號)

26、中華人民共和國反壟斷法

(2007年8月30日 中華人民共和國主席令第68號)

27、中華人民共和國個(gè)人所得稅法

(2011年6月30日 中華人民共和國主席令第48號)

28、中華人民共和國企業(yè)所得稅法

(2007年3月16日 中華人民共和國主席令第63號)

29、中華人民共和國審計(jì)法

(2006年2月28日 中華人民共和國主席令第48號)

30、中華人民共和國會(huì)計(jì)法

(1999年10月31日 中華人民共和國主席令第24號)

31、期貨交易管理?xiàng)l例

(2007年3月6日中華人民共和國國務(wù)院令第489號 根據(jù)2012年10月24日《國務(wù)院關(guān)于修改<期貨交易管理?xiàng)l例>的決定》、2013年7月18日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)

32、中華人民共和國刑法

(1979年7月6日 全國人大常務(wù)委員會(huì)委員長令第5號 1997年3月14日修訂 中華人民共和國主席令第83號)

33、中華人民共和國刑法修正案

(1999年12月25日 中華人民共和國主席令第27號)

34、中華人民共和國刑法修正案(六)

(2006年6月29日　中華人民共和國主席令第51號)

35、中華人民共和國刑法修正案(七)

(2009年2月28日 中華人民共和國主席令第10號)

36、中華人民共和國刑法修正案(八)

(2011年2月25日 中華人民共和國主席令第41號)

37、中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法

(2009年12月26日 中華人民共和國主席令第21號)

38、中華人民共和國行政許可法

(2003年8月27日 中華人民共和國主席令第7號)

39、中華人民共和國行政處罰法

(1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號 2009年8月27日修訂)

40、中華人民共和國行政強(qiáng)制法

(2011年6月30日 中華人民共和國主席令第49號 )

41、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則

(2007年4月26日 證監(jiān)法律字[2007]8號)

42、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法

(2010年5月4日 證監(jiān)會(huì)令第67號)

43、中華人民共和國勞動(dòng)法

(1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號 2009年8月27日修訂)

44、中華人民共和國勞動(dòng)合同法

(2012年12月28日 中華人民共和國主席令第73號)

45、中華人民共和國民事訴訟法

(2012年8月31日 中華人民共和國主席令第59號)

*46、中華人民共和國刑事訴訟法(2012修正)

(2012年3月14日 中華人民共和國主席令第55號 )

47、中華人民共和國行政訴訟法

(2014年11月1日 中華人民共和國主席令第15號)

48、中華人民共和國仲裁法

(1994年8月31日 中華人民共和國主席令第49號 2009年8月27日修訂)

49、中華人民共和國勞動(dòng)爭議調(diào)解仲裁法

(2007年12月29日 中華人民共和國主席令第80號)

50、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 (二)

(2010年5月7日 法發(fā)[2010]22號)

51、最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)的補(bǔ)充規(guī)定》的通知

(2011年11月14日 公通字[2011]47號)

52、最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋

(2012年3月29日 法釋[2012]6號)

53、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國擔(dān)保法》若干問題的解釋

(2000年12月8日 法釋[2000]44號)

管理類

(一)公司治理與機(jī)構(gòu)管理

1、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

(2002年6月1日 證監(jiān)會(huì)令第8號 根據(jù)2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號、2012年10月11日證監(jiān)會(huì)令第86號修訂)

2、證券公司治理準(zhǔn)則

(2012年12月11日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]41號)

3、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

(2007年12月28日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號 根據(jù)2012年10月11日證監(jiān)會(huì)公告[2012]27號修訂)

4、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

(2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號)

5、關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

(2010年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]20號)

(二)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理

1、證券公司內(nèi)部控制指引

(2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號)

2、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

(2008年5月22日 財(cái)會(huì)[2008]7號)

3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

(2006年7月20日 證監(jiān)會(huì)令第34號 2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號修訂)

4、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

(2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]37號)

5、關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(2012年修訂)

(2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]36號)

6、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

(2014年2月25日 中證協(xié)發(fā)〔2014〕36號)

(三) 人員與資格管理

1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

(2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號)

2、證券市場禁入規(guī)定

(2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號)

3、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

(2012年10月19日 證監(jiān)會(huì)令第88號)

4、關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定

(2007年12月26日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]344號)

5、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

(2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號)

6、發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范

(2012年6月19日 中證協(xié)發(fā)[2012]138號)

(四)信息披露和報(bào)告

1、中國人民銀行關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知

(2003年8月12日　銀發(fā)[2003]157號)

2、關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知

(2006年7月25日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號)

3、關(guān)于證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知

(2006年6月22日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]117號)

4、上市公司信息披露管理辦法

(2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號)

5、證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

(2013年11月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]41號)

6、信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則

(2011年4月29日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]11號)

(五)IT治理

1、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

(2012年9月24日 證監(jiān)會(huì)令第82號)

2、信息安全等級保護(hù)管理辦法

(2007年6月22日 公通字[2007]43號)

3、證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引

(2007年11月15日 證監(jiān)信息字[2007]10號)

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)

(2011年4月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]10號)

5、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求(試行)

(2011年12月22日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]38號)

6、證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求(試行)(JR/T 0067-2011)

(2011年12月22日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]39號)

(六) 財(cái)務(wù)與結(jié)算托管

1、證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定

(1999年10月13日 銀發(fā)[1999]288號)

2、證券公司債券管理暫行辦法

(2004年10月18日 證監(jiān)會(huì)令第25號)

3、證券公司短期融資券管理辦法

(2004年10月18日 中國人民銀行公告[2004]12號)

4、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法

(2004年11月2日 人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 銀發(fā)[2004]256號)

5、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法

(2004年11月30日 中國結(jié)算發(fā)字[2004]257號)

6、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法

(2006年6月16日 中國證券監(jiān)督委員會(huì) 財(cái)政部 證監(jiān)發(fā) [2006]65號)

7、關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的通知

(2006年11月27日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2006]22號)

8、同業(yè)拆借管理辦法

(2007年7月3日 中國人民銀行令[2007]3號)

9、關(guān)于證券公司執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)核算問題的通知

(2007年12月18日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2007]34號)

10、證券登記結(jié)算管理辦法

(2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號 2009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號修訂)

11、證券公司次級債管理規(guī)定

(2012年12月27日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]51號)

12、金融企業(yè)選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所招標(biāo)管理辦法(試行)

(2010年12月3日 財(cái)金[2010]169號)

(七) 反洗錢

1、中華人民共和國反洗錢法

(2006年10月31日 中華人民共和國主席令第56號)

2、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定

(2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號)

3、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法

(2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號)

4、中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的通知

(2007年5月21日 銀發(fā)[2007]158號)

5、金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行)

(2014年12月9日 銀發(fā)[2014]344號)

6、金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

(2007年6月11日 中國人民銀行令[2007]第1號)

7、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別資料及交易記錄保存管理辦法

(2007年6月21日 人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)令[2007]第2號)

8、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法

(2010年9月1日 證監(jiān)會(huì)令 第68號)

9、證券公司反洗錢工作指引

(2014年4月28日 中證協(xié)發(fā)[2014]72號)

(八)證券交易監(jiān)控與自律協(xié)同

1、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買賣實(shí)施辦法

(2007年5月18日 證監(jiān)會(huì)令第45號)

2、上海證券交易所《關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》

(2014年6月13日 上證發(fā)[2014]37號)

(九) 投資者教育與保護(hù)

1、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見

(2013年12月25日 國辦發(fā)[2013]110號

2、證券投資者保護(hù)基金管理辦法

(2005年6月30日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行令第27號)

3、關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

(2006年12月12日 國辦發(fā)[2006]99號)

4、證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法(試行)

(2007年3月28日 證監(jiān)發(fā)[2007]50號)

5、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知

(2007年5月11日 證監(jiān)發(fā)[2007]69號)

6、最高人民法院、最高人民檢查院、公安部、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知

( 2008年1月2日 證監(jiān)發(fā)[2008] 1號 )

7、證券公司投資者適當(dāng)性制度指引

(2012年12月30日 中證協(xié)發(fā)[2012]248號)

(十) 協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃

1、最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知

(1997年12月2日 法發(fā)[1997]27號)

2、最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知

(2004年11月9日 法發(fā)[2004]239號)

3、最高人民法院關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶的若干規(guī)定

(2005年4月29日 法釋[2005]2號)

4、關(guān)于查詢、凍結(jié)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶的通知

(2005年12月30日 證監(jiān)發(fā)[2005]132號)

5、關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知

(2008年1月10日 法發(fā)[2008]4號)

6、關(guān)于修改《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》的決定

(2011年5月23日 證監(jiān)會(huì)令第71號)

業(yè)務(wù)類

(一) 證券經(jīng)紀(jì)

1、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知

(2001年2月21日 證監(jiān)發(fā)[2001]22號)

2、關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知

(2001年2月23日 證監(jiān)發(fā)[2001]26號)

3、客戶交易結(jié)算資金管理辦法

(2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號)

*4、關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知

(2001年10月8日　證監(jiān)發(fā)[2001]121號)

5、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知

(2002年4月4日 證監(jiān)發(fā)[2002]21號)

6、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則(修訂稿)

(2014年8月25日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

7、上海證券交易所交易規(guī)則(2014年修訂)

(2014年9月26日 上海證券交易所)

8、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

(2006年7月25日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

9、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則

(2014年4月2日 中國結(jié)算發(fā)字[2014]28號)

10、深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理指引

(2007年9月3日 深圳證券交易所)

11、上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則

(2008年5月8日 上海證券交易所)

12、上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則

(2013年12月17日 上海證券交易所)

13、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定

(2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號)

14、深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)

(2009年11月2日 深圳證券交易所)

15、上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)

(2009年11月2日 上海證券交易所)

16、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

(2010年4月1日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號)

17、深圳證券交易所交易規(guī)則(2013年11月修訂)

(2013年11月30日 深圳證券交易所)

18、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定

(2014年6月13日 證監(jiān)會(huì)令第101號)

19、上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法

(2014年9月26日 上證發(fā)[2014]60號)

20、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范

(2013年3月15日 中證協(xié)發(fā)[2013]38號)

(二)發(fā)布證券研究報(bào)告與證券投資顧問

1、關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定

(1997年12月12日 證監(jiān)[1997]17號)

2、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

(1997年12月25日 證委發(fā)[1997]96號)

3、關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知

(2001年10月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]207號)

4、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

(2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]27 號)

5、發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

(2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號)

6、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知

(2006年9月15日 證監(jiān)發(fā)[2006]104號)

(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

1、關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

(2009年6月22日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2009年第6號)

2、關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定

(2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]14號)

3、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法

(2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號)

4、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

(2014年10月23日 證監(jiān)會(huì)令第109號)

5、上市公司收購管理辦法

(2014年10月23日 證監(jiān)會(huì)令第108號 )

6、非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

(2014年6月23日 證監(jiān)會(huì)令第103號)

7、非上市公眾公司收購管理辦法

(2014年6月23日 證監(jiān)會(huì)令第102號)

(四) 證券承銷與保薦

1、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知

(2003年8月28日 證監(jiān)發(fā)[2003]56號)

2、關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知

(2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)

3、上市公司章程指引(2014年修訂)

(2014年10月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]47號)

4、上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2014年修訂)

(2014年10月20日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]46號)

5、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

(2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號)

6、公司債券發(fā)行與交易管理辦法

(2015年1月15日 證監(jiān)會(huì)令第113號)

7、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

(2008年4月9日 中國人民銀行令[2008]第 1 號)

8、上市公司證券發(fā)行管理辦法

(2008年10月9日修訂 證監(jiān)會(huì)令第30號)

9、深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)

(2014年10月19日 深圳證券交易所2014年10月第八次修訂)

10、上海證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)

(2014年10月17日 上證發(fā)[2014] 65號)

11、全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程

(2009年3月25日 中國人民銀行公告[2009]第6號)

12、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

(2014年5月14日 證監(jiān)會(huì)令第99號)

13、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引

(2009年3月27日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號)

14、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

(2009年5月13日 中國證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)令第63號)

15、企業(yè)債券管理?xiàng)l例

(1993年8月2日 國務(wù)院令第121號發(fā)布 2011年1月8日修訂)

16、財(cái)政部、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知

(2010年9月15日 財(cái)金[2010]97號)

17、上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則(2011年修訂)

(2011年8月1日 證監(jiān)會(huì)令第73號 )

18、關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定

(2011年10月25日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號)

19、關(guān)于加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知

(2011年10月28日 國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2011]158號 )

20、關(guān)于做好上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案報(bào)送工作的通知

(2011年11月30日 上證公函[2011]1501號)

21、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見

(2013年11月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]42號)

22、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見

(2012年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]4號)

23、關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知

(2012年5月4日 證監(jiān)發(fā)[2012]37號)

24、證券發(fā)行與承銷管理辦法

(2014年3月21日 證監(jiān)會(huì)令第98號)

25、關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問題的通知

(2012年5月23日 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部)

26、深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

(2012年5月23日 深圳證券交易所)

27、上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

(2012年5月22日 上海證券交易所)

28、首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

(2014年5月9日 中證協(xié)發(fā)[2014]77號)

29、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

(2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改)

(五)證券自營

1、全國銀行間債券市場債券交易管理辦法

(2000年4月30日 中國人民銀行令[2000]第2號)

2、證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引

(2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005] 126號)

3、關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

(2012年11月16日 證監(jiān)會(huì)公告[2012] 35號)

(六)證券資產(chǎn)管理

1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

(2013年6月26日 證監(jiān)會(huì)令第93號)

2、證券公司集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南

(2012年11月14日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

3、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

(2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號)

4、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

(2013年6月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號)

5、證券公司定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南

(2012年11月14日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

(七)其他證券業(yè)務(wù)

(1) 基金銷售及代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

1、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見

(2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]277號)

2、證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見

(2007年10月12日 證監(jiān)基金字[2007]278號)

3、證券投資基金銷售管理辦法

(2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)令第91號)

4、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

(2013年3月15日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]19號)

5、證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定

(2011年9月23日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]26號)

6、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定

(2012年11月12日 證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號)

(2)期貨中間介紹業(yè)務(wù)

1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

(2007年4月20日 證監(jiān)發(fā)[2007]56號)

2、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知

(2010年1月13日 證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號)

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引

(2010年1月 證監(jiān)會(huì)期貨二部函[2010]37號)

4、關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定

(2013年8月2日 證監(jiān)會(huì)公告[2013]32號)

5、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》

(2013年8月30日 中國金融期貨交易所)

(3)融資類業(yè)務(wù)

1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

(2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]31號)

2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

(2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告[2011]32號)

3、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

(2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)令第75號)

4、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布修改后《融資融券合同必備條款》和《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的通知

(2011年11月25日 中國證券業(yè)協(xié)會(huì))

5、上海、深圳證券交易所《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

(2012年12月10日 上證會(huì)字[2012]252號 深證會(huì)[2012]146號)

6、上海、深圳證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

(2013年3月28日 上證會(huì)字[2013]25號 深證會(huì)[2013]35號)

7、上海、深圳證券交易所《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》

(2013年5月24日 上證會(huì)字〔2013〕55號 深證會(huì)[2013]44號)

(4)股票期權(quán)業(yè)務(wù)

1、《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》

(2015年1月9日 證監(jiān)會(huì)令第[112] 號)

2、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》

(2015年1月9日 證監(jiān)會(huì)公告[2015]1號)

3、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》

(2015年1月9日 上證發(fā)〔2015〕9號)

(5)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

1、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》

(2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號)

2、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》

(2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號)

3、《證券公司及基金管理子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》

(2014年11月19日 證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號)

(6)柜臺市場業(yè)務(wù)

1、證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范

(2012年12月21日 中證協(xié)發(fā)[2012]244號)

2、證券公司柜臺市場管理辦法(試行)

(2014年8月15日 中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號)

(7)其他

1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法

(2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號)

2、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法

(2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號)

3、證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法

(2009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號)

4、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

(2013年3月1日 證監(jiān)會(huì)令第90號)

*5、證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范

(2014年1月3日 中證協(xié)發(fā)[2014]3號)