第二章第二節(jié)中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)

新增：了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體系；了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異。

第三章新增小節(jié)

新增節(jié)：第五節(jié)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

新增內(nèi)容：了解投服中心設(shè)立的意義；熟悉投服中心的職責(zé)與主要業(yè)務(wù)。

第四章第二節(jié)

股票發(fā)行

大綱上要求相同，但由于新《證券法》中發(fā)行制度改變，后續(xù)教材內(nèi)容上可能有變化

第四章第三節(jié)

股票交易

新增：了解滬港通與滬倫通的區(qū)別。

了解科創(chuàng)板交易的特別規(guī)定。

第八章風(fēng)險(xiǎn)管理—新增

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)概述

第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架

第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

第一節(jié) 概述

第二節(jié) 金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架

第三節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理

第四節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理

第五節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

第六節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其它

第一章第四節(jié)

證券法

刪除：掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；掌握債券上市的條件和申請(qǐng)；

新增：掌握信息披露制度、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及相關(guān)法律責(zé)任。

掌握投資者保護(hù)制度、投資者的分類、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、債券持有人會(huì)議、訴訟規(guī)則及相關(guān)法律責(zé)任。

掌握違反信息披露規(guī)則的法律責(zé)任、違反投資者保護(hù)規(guī)則的法律責(zé)任；

第二章第二節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)管理

新增：掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的定義及業(yè)務(wù)類型；了解信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的要求；了解信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求；了解風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告和預(yù)警的相關(guān)規(guī)定。

第三章第二節(jié)

證券投資咨詢

刪除：掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則；了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

新增：了解證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

第三章第六節(jié)

證券資產(chǎn)管理

了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求；了解對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求；了解委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求；熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的違法情形。

要求降低：了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本概念；了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

原第二章第五節(jié)從業(yè)人員管理

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)—新增

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定—內(nèi)容增加、要求上升

第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理-小變化

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范-發(fā)行制度改變，要求有變化