2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》第六章考試內(nèi)容如下：

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn);掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn);熟悉各種特殊類型基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;了解我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容。

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體

熟悉我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系;熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn);熟悉基金市場參與主體。

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第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式;熟悉開放式基金申購、贖回的概念;熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別;熟悉申購、贖回的原則;了解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念;熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念;了解基金資產(chǎn)估值的重要性;熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素;熟悉我國基金資產(chǎn)估值的原則;熟悉基金費(fèi)用的種類;熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式;掌握不同類型基金利潤分配的原則;熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收;熟悉基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。

第五節(jié) 基金的管理

了解基金的投資理念與投資風(fēng)格;掌握基金公司的投資管理過程;熟悉主要的基金業(yè)績評估方法。

第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

熟悉基金監(jiān)管的含義與作用;熟悉我國基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織;熟悉對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;熟悉基金信息披露的含義與作用;掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定;熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。

第七節(jié) 私募證券投資基金

掌握私募證券投資基金的基本規(guī)范;了解私募證券投資基金與私募股權(quán)投資基金的區(qū)別;熟悉私募基金的募集程序與私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求;熟悉私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求;了解私募基金的信息披露;掌握私募基金的估值方法;了解外商開展私募基金業(yè)務(wù)的要求和流程。

第八節(jié) 基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs

熟悉基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs的基本概念;了解公募REITs的申請與確認(rèn);熟悉公募REITs的發(fā)售、上市與交易;熟悉公募REITs的運(yùn)營管理與信息披露;了解公募REITs的風(fēng)險(xiǎn)管理。

考試大綱下載：證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊(duì)精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對于需要抓重點(diǎn)、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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