2023年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》第八章考試內(nèi)容如下：

第八章 金融風險管理

第一節(jié) 概述

熟悉風險的三種定義;掌握金融風險的概念與特征;掌握風險管理的內(nèi)涵與目標;熟悉風險管理策略的概念及特點;了解風險與金融產(chǎn)品、投資、金融機構(gòu)相關的現(xiàn)代風險理念。

第二節(jié) 金融風險管理基本框架

了解風險管理的流程;了解風險管理的組織架構(gòu);熟悉風險偏好與風險容忍度;了解風險限額的原則和理念、風險限額的類別;了解限額管理的環(huán)節(jié);掌握資本的定義和功能;熟悉資本的主要類別;掌握風險覆蓋率和資本杠桿率;熟悉壓力測試的定義和標準、壓力測試的情景和方法。

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第三節(jié) 市場風險管理

掌握市場風險的定義和不同的市場風險類型;了解市場風險在業(yè)務中的暴露;掌握市場風險衡量中的敏感性分析、波動性分析的原理及相關指標;熟悉市場風險應對中的限額管理、估值管理、對沖管理、績效和激勵管理。

第四節(jié) 信用風險管理

掌握信用風險的概念、內(nèi)涵和構(gòu)成要素;熟悉交易對手信用風險;掌握證券類機構(gòu)面臨的主要信用風險;熟悉傳統(tǒng)信用風險評估和現(xiàn)代信用風險經(jīng)典量化模型的基本方法和理念;熟悉證券類機構(gòu)信用風險控制的主要指標限制;熟悉交易對手信用風險管理的主要措施;熟悉信用風險緩釋、信用風險轉(zhuǎn)移的主要工具和基本的信用衍生產(chǎn)品。

第五節(jié) 流動性風險管理

掌握流動性和流動性風險的定義與分類;掌握證券類機構(gòu)流動性風險的表現(xiàn);熟悉證券公司流動性風險的衡量指標;了解流動性風險測算模型;熟悉流動性風險管理的策略和技術。

第六節(jié) 操作風險、聲譽風險管理及其它

掌握操作風險、聲譽風險、國別風險、戰(zhàn)略風險和系統(tǒng)性風險的概念;熟悉操作風險的分類、評估和管理方法;熟悉聲譽風險的來源、識別和管理原則、方法;了解戰(zhàn)略風險的來源;了解國別風險、戰(zhàn)略風險、系統(tǒng)性風險的管理方法。

第七節(jié) 我國證券公司風險管理實踐

熟悉我國證券公司風險管理體系建立與發(fā)展歷程;熟悉我國證券公司風險管理基本情況;熟悉證券公司全面風險管理體系的主要構(gòu)成;了解證券公司風險管理部門與子公司風險管理概況;了解公司風險管理政策與機制、風險管理信息技術和風險文化建設基本特征。

考試大綱下載：證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2022)

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