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2024年證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖關(guān)狂背手冊(cè)

1、法的特征

（1）法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性，法的規(guī)范性是法的基本特征。

（2）法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性。

（3）法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范。

（4）法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性。

2、法律關(guān)系的種類

分類依據(jù) 種類

所依據(jù)的法律部門 憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系

發(fā)生方式 確認(rèn)性法律關(guān)系、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

主體地位 縱向法律關(guān)系、橫向法律關(guān)系

主體數(shù)量 雙邊法律關(guān)系、多邊法律關(guān)系

不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系 第一性法律關(guān)系、第二性法律關(guān)系

3、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)

法律法規(guī)層級(jí) 制定頒布主體

法律 全國人民代表大會(huì)及全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

行政法規(guī) 國務(wù)院

部門規(guī)章 國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國務(wù)院直屬事業(yè)單

位

規(guī)范性文件 有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)

行業(yè)自律規(guī)則 行業(yè)自律組織，包括：證券交易場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

4、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件

（1）股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立；

（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；

（3）股東共同制定公司章程；

（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；

（5）有公司住所。

2024年證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖關(guān)狂背手冊(cè)

1、法的特征

（1）法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性，法的規(guī)范性是法的基本特征。

（2）法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性。

（3）法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范。

（4）法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性。

2、法律關(guān)系的種類

分類依據(jù) 種類

所依據(jù)的法律部門 憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系

發(fā)生方式 確認(rèn)性法律關(guān)系、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

主體地位 縱向法律關(guān)系、橫向法律關(guān)系

主體數(shù)量 雙邊法律關(guān)系、多邊法律關(guān)系

不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系 第一性法律關(guān)系、第二性法律關(guān)系

3、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)

法律法規(guī)層級(jí) 制定頒布主體

法律 全國人民代表大會(huì)及全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

行政法規(guī) 國務(wù)院

部門規(guī)章 國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國務(wù)院直屬事業(yè)單

位

規(guī)范性文件 有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)

行業(yè)自律規(guī)則 行業(yè)自律組織，包括：證券交易場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

4、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件

（1）股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立；

（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；

（3）股東共同制定公司章程；

（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；

（5）有公司住所。

5、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照

合理的價(jià)格收購其股權(quán)

（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司

法》規(guī)定的分配利潤條件的；

（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；

（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)

議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

6、股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)

（1）公司名稱；

（2）公司成立日期；

（3）股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；

（4）股票的編號(hào)。

7、股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制

轉(zhuǎn)讓主體 限制時(shí)點(diǎn) 限制期限（不得轉(zhuǎn)讓）

發(fā)起人持有的本公司股份 自公司成立之日起 1年

公開發(fā)行前的股份

（包括發(fā)起人，董、監(jiān)、高） 自上市交易之日起 1年

董、監(jiān)、高 任職期間 每年轉(zhuǎn)讓不超過25%

董、監(jiān)、高 離職之后 6個(gè)月

8、普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別

5、有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照

合理的價(jià)格收購其股權(quán)

（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司

法》規(guī)定的分配利潤條件的；

（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；

（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)

議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

6、股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)

（1）公司名稱；

（2）公司成立日期；

（3）股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；

（4）股票的編號(hào)。

7、股份有限公司發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制

轉(zhuǎn)讓主體 限制時(shí)點(diǎn) 限制期限（不得轉(zhuǎn)讓）

發(fā)起人持有的本公司股份 自公司成立之日起 1年

公開發(fā)行前的股份

（包括發(fā)起人，董、監(jiān)、高） 自上市交易之日起 1年

董、監(jiān)、高 任職期間 每年轉(zhuǎn)讓不超過25%

董、監(jiān)、高 離職之后 6個(gè)月

8、普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別

區(qū)別 普通合伙企業(yè) 有限合伙企業(yè)

概念 由普通合伙人組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無

限連帶責(zé)任。

由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合

伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)

繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

債務(wù)責(zé)

任

出資人承擔(dān)無限連帶責(zé)任 有限合伙人承擔(dān)有限責(zé)任；普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)

任或無限連帶責(zé)任

投資人

數(shù)量

≥2人以上 2-50人，且至少有1個(gè)普通合伙人

權(quán)利 執(zhí)行合伙事務(wù)有同等權(quán)利 有限合伙人不執(zhí)行企業(yè)中的事務(wù)

利潤分

配

不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合

伙人承擔(dān)企業(yè)全部虧損

可以約定將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約

定由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)全部虧損

競業(yè)禁

止

普通合伙人不得自營或合營競爭業(yè)務(wù)，有限合伙人可以（另有約定除外）

關(guān)聯(lián)交

易

普通合伙人不得同本企業(yè)進(jìn)行交易（合伙協(xié)議約定或全體合伙人一致同意除外），有限合伙人可以（合

伙協(xié)議約定不能交易的除外）

出資份

額出質(zhì)

須經(jīng)全體合伙人同意 有限合伙人可出質(zhì)出資份額，合伙協(xié)議約定除外

9、合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)

（1）改變合伙企業(yè)的名稱；

（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)；

（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；

（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；

（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。

10、合伙企業(yè)的解散事由

（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；

（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；

（3）全體合伙人決定解散；

（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；